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2026年制裁合规培训师面试题库及答案解析

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某公司出口高端电子设备至某中东国家，该国家被列入美国OFAC的SDN名单。根据美国制裁法规，该公司在交易前应采取的首要措施是？

A.立即中止交易并上报

B.评估交易是否涉及受制裁个人或实体

C.与该国政府协商豁免可能性

D.优先确保产品符合当地出口管制要求

答案：B

解析：美国制裁法规要求企业在交易前必须识别并评估是否涉及受制裁个人或实体，而非直接中止或上报。选项A和C过于极端，选项D与制裁合规无关。

2.欧盟《外国补贴条例》（FSR）的核心目标是什么？

A.限制对欧出口技术

B.防止外国政府补贴扭曲市场竞争

C.增加欧盟企业海外投资

D.监管欧盟企业对非盟国家的投资

答案：B

解析：欧盟FSR旨在打击外国政府补贴对欧盟市场竞争的扭曲，通过透明化补贴行为并允许欧盟企业申请损害补偿。

3.某金融机构发现客户试图向被欧盟列入经济制裁名单的实体转账1000万美元。根据欧盟制裁法规，该机构应如何处理？

A.直接转账并记录交易

B.拒绝转账并上报至FSR监管机构

C.请求客户提供资金用途说明

D.暂缓转账并联系律师咨询

答案：B

解析：欧盟制裁法规要求金融机构必须拒绝向受制裁实体转账，并上报可疑交易。选项C和D存在合规风险，选项A完全违规。

4.中国企业在俄罗斯市场开展业务，因俄罗斯被列入美国SDN名单，企业需暂停哪些业务？

A.所有现金交易

B.与俄罗斯实体的所有新合同

C.仅涉及受制裁个人的交易

D.仅涉及俄罗斯政府部门的合作

答案：B

解析：美国制裁法规要求企业暂停与受制裁实体的所有新业务，而非仅特定类型交易。选项C和D过于局限，选项A与制裁无关。

5.某德国公司向伊朗出口农产品，被欧盟《出口管制条例》限制。该公司可申请哪种豁免？

A.欧盟政府豁免

B.伊朗政府豁免

C.国际组织豁免

D.自愿申请的商业豁免

答案：A

解析：欧盟出口管制条例允许企业申请欧盟政府的豁免，但需证明交易符合人道主义或公共利益。

6.以下哪项不属于联合国安理会制裁委员会（委员会）的制裁措施？

A.金融制裁

B.财产冻结

C.出口管制

D.旅行禁令

答案：C

解析：联合国安理会制裁措施主要包括金融制裁、财产冻结、旅行禁令等，但出口管制通常由各国自主执行（如欧盟、美国）。

7.某日本公司在中国设立子公司，该子公司需遵守哪些制裁法规？

A.仅日本制裁法规

B.仅中国制裁法规

C.日本和中国制裁法规的双重监管

D.以母公司所在国法规为准

答案：C

解析：跨国子公司需同时遵守母公司所在地和运营所在地的制裁法规，中国子公司需遵守中国制裁法规及国际制裁规定。

8.英国《经济制裁（海外制裁）条例》（OSFA）适用于哪些主体？

A.仅英国公民

B.仅英国企业

C.在英国运营的任何实体（无论国籍）

D.仅受英国监管的金融机构

答案：C

解析：英国OSFA具有域外效力，要求所有在英国运营的实体（无论国籍）遵守制裁规定。

9.某韩国公司因违反美国制裁法规被罚款1亿美元，该案例反映了哪种合规风险？

A.交易对手风险

B.第三方风险

C.内部控制风险

D.法规理解风险

答案：D

解析：罚款通常源于企业未能充分理解或遵守制裁法规，而非外部风险。

10.以下哪个国家/地区的制裁法规对“次级制裁”规定最严格？

A.中国

B.美国

C.德国

D.法国

答案：B

解析：美国制裁法规对次级制裁（SecondarySanctions）的规定最为严格，要求企业避免与受制裁实体的交易。

二、多选题（共5题，每题3分）

1.某欧洲公司需向伊朗出口医疗设备，根据欧盟制裁法规，以下哪些情况可能获得豁免？

A.联合国人道主义豁免

B.欧盟委员会批准的商业豁免

C.伊朗政府申请的豁免

D.设备由非受制裁第三方分销

答案：A、B

解析：欧盟制裁豁免主要基于人道主义或商业理由，需欧盟委员会批准，伊朗政府或第三方分销不直接决定豁免。

2.美国OFAC制裁名单包括哪些类型？

A.SDN名单（受制裁个人和实体）

B.伊朗、朝鲜、叙利亚等国名单

C.旅行禁令名单

D.特定行业（如航空）的制裁

答案：A、B、C

解析：OFAC制裁名单包括SDN名单、国家名单、旅行禁令名单等，行业制裁属于特定管制措施。

3.中国企业在“一带一路”项目中需注意哪些制裁合规风险？

A.项目合作方涉及受制裁国家

B.资金来源涉及受制裁个人

C.项目涉及军民两用技术

D.项目所在国政府提供非法补贴

答案：A、B、C

解析：“一带一路”项目需警惕受制裁合作方、资金来源及技术出口管制风险，非法补贴