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信息安全风险识别与应对标准化手册

一、手册应用场景与适用范围

本手册适用于各类组织（如企业、事业单位、机构等）在信息安全管理中的风险识别与应对工作，具体场景包括但不限于：

日常运营场景：信息系统日常运行中的安全风险监测与应对；

系统变更场景：新系统上线、现有系统升级或功能调整前的风险评估；

业务扩展场景：新业务（如云服务、移动应用）上线前的安全风险梳理；

合规审计场景：满足《网络安全法》《数据安全法》等法规要求的风险管理流程；

应急响应场景：发生安全事件（如数据泄露、勒索攻击）后的风险复盘与应对优化。

二、信息安全风险识别与应对标准化流程

（一）风险识别准备

目的：明确风险识别范围、组建专业团队、收集基础信息，保证识别工作全面、有序开展。

操作内容：

明确识别范围：根据组织业务特点，确定需识别的信息资产（如服务器、数据库、终端设备、业务系统、敏感数据等）及风险场景（如网络攻击、数据泄露、权限滥用、设备故障等）。

组建识别团队：由信息安全负责人牵头，成员包括IT运维人员、业务部门代表、法务合规人员（如、*等），保证覆盖技术、业务、合规等多维度视角。

收集基础信息：梳理信息资产清单、系统架构图、业务流程文档、历史安全事件记录、相关法律法规及行业标准（如GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）。

输出成果：《风险识别范围说明》《信息资产清单》《识别团队分工表》。

（二）风险识别实施

目的：通过系统化方法识别信息资产面临的潜在安全风险，形成初步风险清单。

操作内容：

选择识别方法：结合组织实际，综合采用以下方法：

文档审查法：分析系统配置文档、安全策略、操作规程等，识别合规性风险（如权限配置不当、日志未开启）；

访谈法：与IT运维人员、业务部门负责人（如、）访谈，知晓操作流程中的风险点（如数据传输未加密、违规拷贝数据）；

工具扫描法：使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试工具对系统进行扫描，识别技术漏洞（如SQL注入、弱口令）；

头脑风暴法：组织团队成员针对新兴风险（如供应链攻击、滥用）进行发散性讨论。

梳理风险点：按照“资产-威胁-脆弱性”逻辑，识别每个资产面临的威胁（如黑客攻击、内部误操作）及自身脆弱性（如系统补丁未更新、安全意识不足）。

形成风险清单初稿：记录风险编号、风险名称、涉及资产、风险描述、潜在影响（如数据泄露导致经济损失、业务中断）。

输出成果：《信息安全风险识别清单（初稿）》。

（三）风险分析与评价

目的：评估风险发生的可能性及影响程度，确定风险优先级，为后续应对提供依据。

操作内容：

分析可能性：根据威胁发生的频率、脆弱性被利用的难易程度，对风险可能性进行定性或定量评分：

定性评分：高（如易受外部攻击）、中（如偶发内部误操作）、低（如罕见自然灾害）；

定量评分：参考历史数据（如近1年发生次数），按1-5分评分（5分表示可能性极高）。

分析影响程度：从资产重要性、业务影响、合规影响三方面评估：

资产重要性：区分核心资产（如客户数据库、核心交易系统）与非核心资产；

业务影响：包括数据丢失、服务中断、声誉损失等，按1-5分评分（5分表示影响catastrophic）；

合规影响：违反法律法规导致的处罚（如罚款、停业整顿），按1-5分评分。

判定风险等级：结合可能性（P）和影响程度（I），采用风险矩阵法确定风险等级（红、橙、黄、蓝）：

红色（极高风险）：P≥4且I≥4，需立即处理；

橙色（高风险）：P≥3且I≥3，优先处理；

黄色（中风险）：P≥2且I≥2，计划处理；

蓝色（低风险）：P≤1或I≤1，可接受或定期监控。

输出成果：《风险分析评价表》《风险等级分布图》。

（四）风险应对策略制定

目的：针对不同等级风险，制定差异化应对策略，降低风险发生概率或影响程度。

操作内容：

选择应对策略：根据风险等级及业务需求，从以下策略中选择一种或多种组合：

规避：终止或改变可能导致风险的业务（如停止使用存在高危漏洞的第三方服务）；

降低：实施安全控制措施（如部署防火墙、定期备份数据、开展安全培训）；

转移：通过保险、外包等方式转移风险（如购买网络安全保险、将系统运维外包给专业机构）；

接受：对低风险或处理成本过高的风险，保留风险并制定监控计划（如常规漏洞扫描）。

制定具体措施：明确每个风险的应对措施、执行步骤、资源需求（如预算、人力）。例如：

风险：“核心系统存在未修复的SQL注入漏洞”（橙色风险）；

应对措施：1周内完成漏洞修复，3个月内上线WAF（Web应用防火墙）拦截攻击。

明确责任分工：确定每项措施的责任人（如负责技术修复，负责进度跟踪）、完成时间及验收标准。

输出成果：《风险应对计划表》。

（五）风险应对措施执行与监控

目的：保证应对措施落地执行，实时监控风险状态，及时调