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供应商管理审核及质量保障流程表

一、业务应用场景

本流程表适用于企业对供应商的选择、准入、日常管理及质量全生命周期管控，涵盖新供应商引入、现有供应商绩效评估、质量问题处理等场景。具体包括：

新供应商合作前的资质审核与现场评估；

供应商交付产品/服务的质量检验与合规性检查；

供应商绩效动态跟踪与分级管理；

质量问题发生时的原因分析、整改跟进与复评；

年度供应商合作续约或淘汰决策。

二、审核流程步骤详解

步骤1：供应商准入申请与资料初审

操作主体：采购部门、质量部门

操作内容：

采购部门根据业务需求，向潜在供应商发出《供应商合作意向书》，要求提交《供应商资质申请表》及相关证明材料（包括但不限于营业执照、行业资质证书、质量体系认证文件、产品检测报告、过往合作案例等）。

质量部门牵头组织对供应商提交的资料进行完整性、真实性及合规性审核，重点核查资质证书有效期、质量体系认证（如ISO9001）与业务匹配度、产品关键质量指标（如合格率、不良率）等。

输出成果：《供应商资料初审报告》，明确“通过初审”“需补充资料”或“不通过初审”结论。

步骤2：现场审核与综合评估

操作主体：质量部门、采购部门、技术部门（如涉及）

操作内容：

对通过初审的供应商，由质量部门组织现场审核小组（至少含质量、采购代表），依据《供应商现场审核表》开展实地考察，内容包括：

生产/服务环境是否符合行业标准；

生产设备、检测工具的维护与校准记录；

质量管理体系运行情况（如流程文件、记录完整性、人员培训档案）；

关键工序质量控制点设置与执行效果；

售后服务能力与应急响应机制。

审核小组结合资料初审与现场考察结果，进行综合评分（评分维度包括质量保障能力、交付及时性、成本竞争力、服务配合度等），形成《供应商综合评估报告》。

输出成果：《供应商现场审核记录表》《供应商综合评估报告》，明确“推荐合作”“暂缓合作”或“不推荐合作”结论。

步骤3：供应商分类与合同签订

操作主体：采购部门、法务部门、质量部门

操作内容：

根据综合评估结果，将供应商划分为A类（战略级）、B类（核心级）、C类（一般级）三个等级，明确不同等级的合作优先级与管理要求。

采购部门与选定的供应商洽谈合作细节，法务部门审核合同条款，重点明确质量标准、交付验收流程、违约责任、质量问题的处理机制（如退换货、赔偿标准）等。

质量部门将审核结论、评估报告及合同中的质量要求作为附件，纳入《供应商档案》管理。

输出成果：《供应商分类名录》《供应商合作协议》（含质量附件）、《供应商档案》初版。

步骤4：交付质量监控与记录

操作主体：质量部门、仓库部门、使用部门

操作内容：

供应商交付产品/服务时，仓库部门核对送货单与订单信息，质量部门依据《进货检验标准》（IQC）进行抽样或全检，记录检验结果（合格/不合格），并填写《来料检验记录表》。

对服务类供应商，由使用部门依据《服务质量评价表》对服务过程、效果进行实时记录，每月汇总至质量部门。

质量部门建立《供应商质量绩效台账》，定期统计供应商的批次合格率、交付及时率、质量问题发生次数等关键指标。

输出成果：《来料检验记录表》《服务质量评价表》《供应商质量绩效台账》。

步骤5：质量问题处理与整改跟踪

操作主体：质量部门、采购部门、供应商

操作内容：

当出现质量问题时，质量部门牵头组织相关部门（采购、技术、使用部门）召开质量分析会，明确问题根源（如供应商生产流程缺陷、原材料不合格、操作失误等），向供应商发出《质量问题整改通知书》，要求其在规定期限内提交《根本原因分析报告》及《纠正预防措施计划》。

采购部门负责与供应商沟通整改进度，质量部门对整改措施的有效性进行验证（如现场复查、再次检验），验证合格后关闭质量问题；若整改无效，启动降级、暂停合作或淘汰流程。

输出成果：《质量问题整改通知书》《根本原因分析报告》《纠正预防措施计划》《整改验证报告》。

步骤6：供应商绩效复评与动态管理

操作主体：质量部门、采购部门

操作内容：

每年年末，质量部门依据《供应商绩效评价表》（结合质量指标、交付指标、服务指标等），对供应商年度表现进行综合评分，形成《供应商年度绩效复评报告》。

根据复评结果，调整供应商等级：对表现优异的A/B类供应商，可给予订单倾斜、优先续约等奖励；对绩效下滑的供应商，发出《绩效改进通知》，要求限期整改；对连续两年不达标或出现重大质量问题的供应商，启动淘汰流程。

复评结果经管理层审批后，更新《供应商分类名录》及《供应商档案》，同步通知相关部门。

输出成果：《供应商年度绩效复评报告》《供应商分类名录》（更新版）、《供应商档案》（更新版）。

三、模板表格示例

表1：供应商综合评估报告

供应商名称

统一社会信用代码

联系人

联系方式（非敏感）

评估日期

评估地点

评估小组

评估维度

评分标准（满分