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2025年证券经理资格考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.股票承销

B.债券交易

C.财富管理

D.商品期货交易

答案：D

2.证券公司设立投资银行部门的注册资本最低要求是多少？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：C

3.证券公司从事资产管理业务的，其从业人员数量不得少于多少人？

A.10人

B.20人

C.30人

D.50人

答案：B

4.证券公司客户资产管理业务的资产规模达到多少时，应当设立专门的投资管理部门？

A.10亿元

B.50亿元

C.100亿元

D.200亿元

答案：C

5.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过净资本的多少倍？

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

答案：B

6.证券公司从事融资融券业务的，其融资融券保证金比例不得低于多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

答案：C

7.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其保荐代表人数量不得少于多少人？

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

答案：B

8.证券公司从事证券自营业务的，其自营业务负责人应当具备多少年以上证券从业经验？

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

答案：C

9.证券公司从事资产管理业务的，其客户资产规模达到多少时，应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其进行年度审计？

A.10亿元

B.50亿元

C.100亿元

D.200亿元

答案：B

10.证券公司从事自营业务的，其自营业务负责人应当具备多少年以上证券自营业务从业经验？

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务范围包括哪些？

A.股票承销

B.债券交易

C.财富管理

D.商品期货交易

答案：A,B,C

2.证券公司设立投资银行部门的注册资本要求包括哪些？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

答案：B,C

3.证券公司从事资产管理业务的要求包括哪些？

A.注册资本不得少于1亿元

B.从业人员数量不得少于20人

C.客户资产规模达到50亿元时，应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其进行年度审计

D.自营业务规模不得超过净资本的3倍

答案：B,C

4.证券公司从事自营业务的要求包括哪些？

A.自营业务规模不得超过净资本的3倍

B.自营业务负责人应当具备8年以上证券自营业务从业经验

C.自营业务负责人应当具备5年以上证券从业经验

D.自营业务规模不得超过净资本的5倍

答案：A,B

5.证券公司从事融资融券业务的要求包括哪些？

A.融资融券保证金比例不得低于30%

B.融资融券保证金比例不得低于50%

C.融资融券业务规模不得超过净资本的4倍

D.融资融券业务规模不得超过净资本的5倍

答案：A,C

6.证券公司从事证券承销与保荐业务的要求包括哪些？

A.保荐代表人数量不得少于10人

B.保荐代表人数量不得少于15人

C.保荐代表人数量不得少于20人

D.保荐代表人数量不得少于5人

答案：A,B

7.证券公司从事证券自营业务的要求包括哪些？

A.自营业务负责人应当具备8年以上证券自营业务从业经验

B.自营业务负责人应当具备5年以上证券从业经验

C.自营业务规模不得超过净资本的3倍

D.自营业务规模不得超过净资本的5倍

答案：A,C

8.证券公司从事资产管理业务的要求包括哪些？

A.注册资本不得少于1亿元

B.从业人员数量不得少于20人

C.客户资产规模达到50亿元时，应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其进行年度审计

D.自营业务规模不得超过净资本的3倍

答案：B,C

9.证券公司从事自营业务的要求包括哪些？

A.自营业务规模不得超过净资本的3倍

B.自营业务负责人应当具备8年以上证券自营业务从业经验

C.自营业务负责人应当具备5年以上证券从业经验

D.自营业务规模不得超过净资本的5倍

答案：A,B

10.证券公司从事融资融券业务的要求包括哪些？

A.融资融券保证金比例不得低于30%

B.融资融券保证金比例不得低于50%

C.融资融券业务规模不得超过净资本的4倍

D.融资融券业务规模不得超过净资本的5倍

答案：A,C

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司设立投资银行部门的注册资本最低要求为1亿元。

答案：正确

2.证券公司从事资产管理业务的，其从业人员数量不得少于10人。

答案：错误

3.证券公司从事自营业务的，其自营业务规