证券公司合规管理.pptx

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2025/12/17

证券公司合规管理

汇报人：WPS

CONTENTS

合规管理概述

合规管理重要性

合规管理主要内容

合规管理面临问题

合规管理解决措施

合规管理未来趋势

合规管理概述

合规管理定义

监管框架下的行为准则

指证券公司依据《证券公司合规管理办法》等法规，建立内部制度，如中信证券2023年修订的合规手册涵盖业务全流程。

风险防控的核心机制

通过事前审查、事中监控、事后追责防控风险，如某券商2022年因合规漏洞被罚500万元后强化该机制。

全员参与的管理体系

要求从高管到基层员工遵守合规，如华泰证

该用户很懒，什么也没介绍

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