投资公司资产管理计划合规专员职位面试题参考.docxVIP

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2026年投资公司资产管理计划合规专员职位面试题参考

一、单选题（共5题，每题2分，总分10分）

注：请根据题目要求，选择最符合题意的选项。

1.关于资产管理计划合规专员的职责，以下说法错误的是？

A.负责制定和执行资产管理计划的合规管理制度

B.监控资产管理计划的运作是否符合监管要求

C.直接决定资产管理计划的投资策略

D.定期进行合规风险评估和报告

答案：C

解析：资产管理计划合规专员的职责不包括直接决定投资策略，而是监督投资行为的合规性，确保其符合监管规定和公司内部制度。

2.《证券期货违法行为处罚办法》规定，资产管理计划管理人未按期报送合规报告的，监管机构可采取何种措施？

A.责令限期改正

B.罚款

C.暂停业务

D.以上均正确

答案：D

解析：根据《证券期货违法行为处罚办法》，资产管理计划管理人未按期报送合规报告的，监管机构可采取责令限期改正、罚款、暂停业务等措施。

3.在资产管理计划运作中，以下哪项不属于合规风险的主要来源？

A.投资决策流程不完善

B.内部控制制度缺失

C.市场波动导致的投资损失

D.员工操作失误

答案：C

解析：合规风险主要源于制度设计和执行层面的问题，如投资决策流程不完善、内部控制缺失、员工操作失误等。市场波动属于市场风险，不属于合规风险。

4.对于QDII资产管理计划，以下哪项监管要求是必须遵守的？

A.投资范围仅限于境内市场

B.合理分散投资，避免过度集中

C.投资比例不得超过总资产的一定比例

D.不得投资于境外衍生品

答案：B

解析：QDII资产管理计划需遵守合理分散投资的要求，避免过度集中于单一资产或市场，以降低风险。其他选项中，A和D不符合QDII的监管规定，C虽有一定比例限制，但并非所有QDII计划均适用。

5.在合规审查中，以下哪项文件不属于重点审查范围？

A.投资决策会议纪要

B.市场风险报告

C.员工行为合规承诺书

D.客户适当性匹配记录

答案：B

解析：市场风险报告属于风险管理范畴，而非合规审查的重点。合规审查主要关注投资决策流程、员工行为、客户适当性匹配等方面。

二、多选题（共5题，每题3分，总分15分）

注：请根据题目要求，选择所有符合题意的选项。

1.资产管理计划合规专员需关注哪些法律法规？

A.《证券法》

B.《基金法》

C.《证券期货投资者适当性管理办法》

D.《企业内部控制基本规范》

答案：A、B、C

解析：资产管理计划合规专员需熟悉《证券法》《基金法》《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规，以保障计划的合规运作。D项虽与内部控制相关，但并非直接监管资产管理计划的法规。

2.以下哪些行为可能构成资产管理计划运作中的合规风险？

A.未进行客户适当性匹配

B.投资决策未经过集体审议

C.未按规定披露计划净值

D.员工利用内幕信息交易

答案：A、B、C、D

解析：以上行为均可能构成合规风险，涉及客户保护、投资决策程序、信息披露、内幕交易等多个合规要点。

3.资产管理计划管理人需建立哪些合规管理制度？

A.投资决策合规审查制度

B.员工行为合规管理制度

C.信息披露管理制度

D.应急风险管理制度

答案：A、B、C、D

解析：合规管理制度需覆盖投资决策、员工行为、信息披露、风险应对等多个方面，以确保计划的全面合规。

4.对于特定客户资产管理计划，以下哪些监管要求需特别注意？

A.客户资产隔离管理

B.投资范围限制

C.信息披露频率

D.风险揭示要求

答案：A、B、C、D

解析：特定客户资产管理计划需严格遵守客户资产隔离、投资范围限制、信息披露频率、风险揭示等要求，以保护客户利益。

5.合规专员在开展工作时，需与哪些部门进行协作？

A.投资部门

B.风险管理部门

C.市场部门

D.监管事务部门

答案：A、B、D

解析：合规专员需与投资部门（监督决策）、风险管理部门（配合风险监控）、监管事务部门（处理合规报告）协作。市场部门通常不直接涉及合规工作。

三、判断题（共5题，每题2分，总分10分）

注：请判断以下说法的正误，正确的划“√”，错误的划“×”。

1.资产管理计划的合规审查只需在计划设立时进行一次，无需持续监控。

答案：×

解析：合规审查需贯穿资产管理计划的整个运作周期，需持续监控投资决策、信息披露、客户适当性等环节。

2.资产管理计划管理人可自行决定是否向客户披露计划的投资策略。

答案：×

解析：投资策略属于信息披露的必要内容，管理人必须按规定向客户披露，不得自行决定是否披露。

3.员工在离职后，仍需对其在职期间的合规行为负责。

答案：√

解析：员工的合规行为与其在职期间相关，离职后若因之