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2025/12/17汇报人：WPS证券投资基金管理公司

CONTENTS目录01公司基本情况02公司组织架构03基金产品情况04投资策略运用05风险管理措施06行业地位与前景

公司基本情况01

公司简介成立背景与发展历程以易方达基金为例，2001年成立，依托广州证券资源，历经20余年发展，管理规模超2.5万亿元，成为行业头部公司。核心业务范围主要开展公募基金管理，如股票型、债券型基金，还涉及专户理财、QDII等业务，服务超1亿投资者。

公司简介行业地位与荣誉华夏基金凭借综合实力，连续多年荣获“金牛基金管理公司”称号，2023年资产管理规模位居行业前三。企业文化与价值观汇添富基金秉持“客户利益至上”理念，构建专业、诚信的团队文化，注重长期投资价值创造。

发展历程初创探索期（1998-2003年）1998年，南方基金、华夏基金等首批基金公司成立，开启中国公募基金发展序幕，首只封闭式基金“基金开元”募集规模达20亿元。快速发展期（2004-2012年）2004年首只开放式基金“南方稳健成长”诞生，至2012年底，行业管理规模突破3万亿元，嘉实、易方达等公司跻身千亿梯队。

公司组织架构02

管理层架构核心管理团队通常包括总经理、副总经理等，如易方达基金设总经理1名统筹全局，2-3名副总经理分管投研、市场等核心业务板块。投研决策委员会由基金经理、研究员及高管组成，如华夏基金投决会每周召开会议，对宏观策略及重仓股调整进行集体审议决策。风险控制委员会负责全公司风控体系，如汇添富基金风控会实时监控产品净值波动，当回撤超5%时触发风险预警机制。

部门设置投资研究部负责市场分析与基金标的筛选，如易方达基金该部门拥有超200人投研团队，覆盖宏观策略与行业个股研究。基金运营部处理基金申赎、估值核算等日常运作，华夏基金此部门采用7×24小时系统监控，保障每日净值精准披露。

部门设置合规风控部建立风险预警体系，如汇添富基金通过模型实时监控持仓集中度，2023年成功规避某债券违约风险。市场营销部开展产品推广与客户服务，南方基金2023年通过线上直播路演，单场活动带动基金申购额超5亿元。

基金产品情况03

股票型基金高仓位投资策略股票型基金通常股票仓位不低于80%，如易方达蓝筹精选混合（005827）长期维持90%左右股票配置，聚焦消费、科技板块。业绩表现与风险特征以华夏复兴混合（000031）为例，2023年净值增长12.3%，但最大回撤达18.7%，体现高收益高波动特性。

债券型基金高仓位投资策略股票型基金通常股票仓位不低于80%，如易方达蓝筹精选混合（005827）长期维持90%左右股票配置，聚焦消费、医药等领域。主动与被动管理模式主动型如嘉实新兴产业股票（000751）由基金经理精选个股，被动型如华泰柏瑞沪深300ETF（510300）跟踪指数，费用更低。

混合型基金核心管理团队通常包括总经理、副总经理等，如易方达基金设总经理1名、副总经理3-5名，负责公司整体战略与日常运营。投资决策委员会由投研总监、基金经理等组成，如华夏基金投委会每周召开会议，审议重大投资策略调整与个股持仓方案。风险管理委员会包含风控总监、合规负责人等，如嘉实基金风控委员会需对单只基金偏离度超5%的情况进行专项审议。

货币市场基金初创奠基期（2001-2005年）2001年，国内首批基金公司成立，如南方基金、华夏基金，开启规范化基金管理时代，首只开放式基金华安创新发行规模达50亿份。创新发展期（2012-2015年）2013年余额宝上线，天弘基金规模爆发式增长，2014年突破5000亿元，推动互联网金融与基金行业深度融合。

投资策略运用04

价值投资策略投资研究部负责基金投资策略制定与行业研究，如易方达基金该部门覆盖30+行业，日均输出5+深度研究报告。市场营销部统筹基金产品推广与客户服务，华夏基金此部门年举办200+场投资者沙龙，管理500万+客户数据。

价值投资策略运营管理部处理基金申购赎回等日常操作，如汇添富基金该部门日均完成30万笔交易清算，差错率低于0.01%。合规风控部监控业务合规性与风险，南方基金此部门建立12道风险防线，近三年拦截违规操作超200次。

成长投资策略发展历程与行业地位以易方达基金为例，成立于2001年，历经20余年发展，截至2023年底管理规模超2.2万亿元，稳居行业前列。核心业务领域专注公募基金管理，涵盖股票型、债券型、混合型等多品类，如易方达蓝筹精选混合基金深受投资者青睐。

成长投资策略核心管理团队多数成员拥有10年以上行业经验，如某头部公司总经理曾任证监会基金部监管专员，具备深厚专业背景。合规风控体系建立三级风控机制，通过ISO27001信息安全认证，2023年全行业合规检查中实现零