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工程建设项目风险控制手册

引言

工程建设项目，因其投资规模大、建设周期长、参与方众多、技术工艺复杂、受环境影响显著等特点，自始至终都伴随着各种潜在的风险。这些风险若不能得到有效的识别、评估和控制，轻则导致项目进度滞后、成本超支，重则引发质量事故、安全灾难，甚至可能导致项目失败，造成巨大的经济损失和不良的社会影响。

本手册旨在为工程建设项目各参与方提供一套系统、实用的风险控制指导框架。通过明确风险控制的基本原则、流程、方法和责任，力求帮助项目团队在项目全生命周期内主动识别风险、科学评估风险、有效应对风险，从而最大限度地降低风险事件发生的可能性及其造成的损失，保障项目目标的顺利实现。

本手册适用于各类新建、扩建、改建的工程建设项目，包括但不限于房屋建筑、市政基础设施、交通运输、水利水电等。项目各参与方，包括建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位以及其他相关方，均可参照本手册开展风险控制工作，并可根据项目具体情况进行适当调整和细化。

一、总则

1.1风险控制定义

本手册所称工程建设项目风险控制，是指在项目决策、实施和运营的全过程中，通过对潜在的不确定性因素（风险）进行识别、分析、评估，并采取相应的规避、减轻、转移、接受等策略和措施，对风险进行有效管理和控制，以确保项目安全、质量、进度、成本等目标实现的管理过程。

1.2基本原则

1.预防为主，防控结合：风险控制的核心在于预防。应将风险控制工作贯穿于项目全生命周期的各个阶段，做到早识别、早评估、早应对，防患于未然。

2.全过程、全方位、全员参与：风险存在于项目的各个环节和各个方面，需要项目各参与方、各层级人员共同关注和参与，形成风险控制的合力。

3.系统性与动态性：风险控制是一项系统工程，需建立完善的风险控制体系。同时，风险具有动态变化的特点，应根据项目进展和内外部环境变化，及时调整风险控制策略和措施。

4.责权利相结合：明确各参与方在风险控制中的责任、权利和义务，确保风险控制责任落到实处，奖惩分明。

5.科学决策，实事求是：风险评估和应对措施的制定应基于充分的信息和数据，运用科学的方法进行分析，确保决策的客观性和有效性。

1.3风险控制目标

工程建设项目风险控制的总体目标是：通过有效的风险管控，保障项目顺利实施，确保项目在安全、质量、进度、成本等方面达到预期目标，并最大限度地减少因风险事件造成的损失。具体目标包括：

1.安全目标：杜绝或减少各类安全事故，保障人员生命财产安全。

2.质量目标：确保工程质量符合设计要求和国家现行有关工程建设标准、规范的规定。

3.进度目标：确保项目按计划工期完成。

4.成本目标：将项目成本控制在批准的预算范围内。

5.合规目标：确保项目建设过程符合国家法律法规及相关政策要求。

二、风险识别

风险识别是风险控制的首要环节，是指运用一定的方法，系统、全面、持续地识别项目在不同阶段可能面临的各类风险因素。

2.1识别范围与对象

风险识别应覆盖项目全生命周期，包括项目决策阶段、勘察设计阶段、招投标与合同签订阶段、施工准备阶段、施工阶段、竣工验收与交付阶段等。识别对象应包括但不限于：

1.自然环境风险：如恶劣天气（暴雨、台风、高温、严寒等）、地质灾害（地震、滑坡、泥石流、溶洞等）、水文条件、周边环境（如邻近建筑物、地下管线、古树名木等）。

2.技术风险：如勘察设计深度不足或缺陷、新技术新工艺应用不成熟、施工方案不合理、设备材料质量不达标、关键技术人员缺失或经验不足等。

3.管理风险：如项目组织架构不合理、管理制度不健全、职责不清、沟通协调不畅、进度计划不合理、资源配置不足、安全管理不到位、质量管理体系不完善等。

4.经济风险：如原材料价格大幅波动、人工成本上涨、资金筹措困难或供应中断、通货膨胀、汇率变动、合同条款不利或存在歧义等。

5.合同风险：如合同主体不合格、合同条款不严谨、违约责任不明确、工程变更管理混乱、索赔管理不当等。

6.法律法规与政策风险：如国家或地方政策调整（土地、环保、税收、行业标准等）、法律法规变动、审批流程复杂或延误等。

7.社会与环境风险：如征地拆迁困难、周边社区干扰、环境保护要求提高、公共卫生事件（如疫情）、社会治安等。

8.人员风险：如关键岗位人员流失、人员技能不足、安全意识淡薄、职业道德风险等。

9.信息风险：如信息传递不畅或失真、数据安全、知识产权纠纷等。

2.2识别方法

常用的风险识别方法包括但不限于：

1.专家调查法：组织相关领域专家（如技术、经济、管理、法律等）通过会议、访谈、函询等方式，对项目潜在风险进行识别和分析。

2.文件审查法：对项目建议书、可行性研究报告、勘察报告、设计文件、合同文件、相关法律法规及类似项目历史资料等进行