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2025年职业资格证券从业资格证券市场基本法律法规-保荐代表人参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、根据《证券法》规定，保荐代表人首次执业前应当参加的培训时长是？

A.2天

B.4天

C.8天

D.10天

2、保荐机构对发行人尽职调查的核心目的是？

A.降低承销费用

B.提高发行定价

C.确保发行合规性

D.吸引更多投资者

3、保荐书需包含的法定内容不包括？

A.发行定价依据

B.风险因素披露

C.重大关联交易说明

D.监管机构问询回复

4、保荐代表人与发行人签订的协议中，需明确约定？

A.承销保荐费计算方式

B.信息披露责任

C.尽职调查范围

D.争议解决机制

5、根据《证券法》，首次公开发行股票的保荐机构数量要求是？

A.1家

B.2家

C.3家

D.无限制

6、保荐机构对持续督导期间发行人的违规行为，应采取的正确措施是？

A.自行整改

B.向交易所报备

C.直接终止保荐协议

D.暂停业务

7、保荐代表人不得兼任的职务是？

A.上市公司独立董事

B.证券公司部门经理

C.律师事务所合伙人

D.会计师事务所合伙人

8、承销保荐业务中，尽职调查报告的提交对象是？

A.发行人与承销商

B.证券交易所

C.监管部门

D.投资者

9、根据《证券法》，保荐代表人对发行人虚假陈述的连带责任期间是？

A.永久责任

B.5年

C.3年

D.2年

10、保荐机构在持续督导期间未勤勉尽责的后果是？

A.责令整改

B.限制业务资格

C.吊销牌照

D.罚款

11、保荐代表人申请资格需满足以下哪项条件？

A.持有证券从业资格证且从事证券业务2年

B.具有财务或法律专业背景，且通过证券从业资格考试

C.通过保荐代表人胜任能力评估测试

D.具有相关行业5年以上从业经验

A.证券从业资格证2年

B.财务或法律专业背景+证券从业资格考试

C.胜任能力评估测试

D.行业5年以上经验

12、保荐代表人对发行人持续督导的最长期限是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

A.上市后1年

B.上市后2年

C.上市后3年

D.上市后5年

13、尽职调查中，保荐代表人需重点关注发行人的？

A.股东大会决议

B.财务报表审计报告

C.融资用途说明

D.董事会成员履历

A.股东大会通过率

B.审计报告无保留意见

C.融资资金实际用途

D.董事会成员持股比例

14、保荐机构向证监会报备保荐书的最晚时限是？

A.发行前20日

B.发行前15日

C.发行前10日

D.发行前5日

A.20个工作日

B.15个工作日

C.10个工作日

D.5个工作日

15、保荐代表人因重大违约被撤销资格，其从业资格证会被？

A.永久吊销

B.暂停6个月

C.注销

D.扣减继续教育学分

A.直接撤销

B.暂停6个月

C.注销

D.扣减学分

16、保荐代表人与发行人签订的协议中，必须包含的条款是？

A.费用支付标准

B.尽职调查范围

C.责任免除条款

D.保密协议

A.费用支付方式

B.尽职调查具体内容

C.违约赔偿上限

D.保密期限

17、保荐代表人未勤勉尽责导致发行失败，需承担？

A.连带赔偿责任

B.永久行业禁入

C.暂停业务资格

D.罚款不超过50万元

A.连带民事赔偿

B.永久禁止从业

C.6个月业务暂停

D.罚款100万元

18、保荐代表人持续督导期间，若发现发行人存在重大违规，应？

A.立即终止督导

B.向证监会报备

C.自行整改发行人

D.暂停保荐业务

A.30日内终止合同

B.15日内书面报告证监会

C.要求发行人修改文件

D.6个月内不得参与新项目

19、保荐代表人胜任能力评估测试的合格分数线是？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

A.60分及格

B.70分及格

C.80分及格

D.90分及格

20、保荐机构在IPO过程中，需向投资者提供的法律文件不包括？

A.发行保荐书

B.融资用途说明书

C.审计报告

D.董事会成员简历

A.保荐书

B.融资用途说明

C.审计报告

D.董事会履历

21、根据《证券法》规定，保荐代表人需要对发行人提交的哪些文件进行核查？

A.发行章程和财务报表

B.信息披露资料和招股说明书

C.股东大会决议和审计报告

D.融资协议和担保文件

22、保荐代表人首次向证监会提交