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2026年合规部合规官培训考试题库

一、单选题（每题2分，共20题）

1.某跨国公司在中国设立子公司，其合规管理体系应优先遵循哪个地区的法律法规？

A.母公司所在国法律

B.中国法律

C.国际通用标准

D.行业自律规范

2.以下哪项不属于合规风险的主要类型？

A.操作风险

B.法律合规风险

C.信用风险

D.内部控制风险

3.合规官在处理反腐败调查时，应遵循的首要原则是？

A.尽快结案以避免影响业务

B.保护公司商业秘密

C.优先考虑员工权益

D.严格遵守法律法规和内部政策

4.某合规官在审查业务合同时发现存在潜在的法律纠纷风险，其正确的处理方式是？

A.直接要求业务部门修改合同条款

B.将风险上报给管理层并建议暂停业务

C.自行决定是否签署合同

D.忽略风险以加快业务进程

5.以下哪项行为可能构成利益冲突？

A.合规官在非工作时间处理公司邮件

B.合规官参与公司内部合规培训

C.合规官接受供应商小额礼品

D.合规官为同事提供合规咨询

6.中国《反不正当竞争法》规定，经营者不得通过哪些手段进行不正当竞争？

A.低价销售产品

B.提供优质售后服务

C.投放广告宣传

D.以排挤竞争对手为目的进行低于成本销售

7.某合规官在审查公司数据隐私政策时，发现未明确说明数据存储期限，其应采取的措施是？

A.要求业务部门补充说明

B.临时调整政策以符合要求

C.放宽审查标准以避免影响业务

D.忽略该问题以简化流程

8.合规管理体系中，以下哪项属于“合规风险自评估”的核心内容？

A.财务报表审计

B.合规培训记录

C.业务流程合规性检查

D.员工绩效考核

9.某公司因违反环保法规被罚款，合规官在后续工作中应重点关注？

A.降低罚款金额

B.分析违规原因并完善合规流程

C.推卸责任给业务部门

D.忽略罚款以避免影响公司声誉

10.合规官在撰写合规报告时，应确保报告内容满足哪些要求？

A.语言简洁、逻辑清晰

B.包含大量业务数据

C.侧重管理层希望看到的结论

D.忽略潜在风险以美化报告

二、多选题（每题3分，共10题）

1.合规管理体系应包含哪些关键要素？

A.合规政策与流程

B.合规培训与沟通

C.合规风险自评估

D.内部审计与监督

E.违规举报与调查机制

2.反腐败调查中，合规官应注意哪些关键环节？

A.收集证据

B.保护证人安全

C.遵守调查程序

D.及时上报管理层

E.保留调查记录

3.以下哪些行为可能构成数据隐私违规？

A.未获得用户同意收集个人信息

B.超出授权范围使用数据

C.未加密存储敏感数据

D.定期清理过期数据

E.公开披露用户隐私信息

4.合规官在审查合同条款时，应重点关注哪些风险？

A.法律合规风险

B.商业秘密保护条款

C.纠纷解决机制

D.责任限制条款

E.数据隐私相关约定

5.公司治理中，合规管理应与哪些机制协同工作？

A.内部控制体系

B.风险管理体系

C.伦理道德规范

D.董事会监督

E.员工行为准则

6.合规培训的有效性评估应包含哪些内容？

A.培训参与率

B.知识掌握程度测试

C.培训后行为改变

D.培训反馈意见

E.培训成本控制

7.反垄断合规中，企业应重点关注哪些行为？

A.价格垄断协议

B.搭售行为

C.限制竞争的并购

D.不公平竞争手段

E.正当竞争行为

8.合规管理体系中，以下哪些措施有助于降低操作风险？

A.完善业务流程

B.加强内部控制

C.定期进行合规检查

D.提高员工合规意识

E.建立应急响应机制

9.数据隐私合规中，企业应建立哪些制度？

A.数据分类分级管理

B.数据访问权限控制

C.数据安全防护措施

D.数据跨境传输审核

E.数据泄露应急预案

10.合规官在处理违规事件时，应遵循哪些原则？

A.公平公正

B.保密性

C.及时性

D.问责性

E.教育性

三、判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理体系只需适用于大型企业，中小企业无需建立。（×）

2.合规官在处理反腐败调查时，可以自行决定是否上报管理层。（×）

3.数据隐私合规只需满足《网络安全法》即可，无需关注其他法规。（×）

4.合规培训可以一次性完成，无需定期更新。（×）

5.反垄断合规只需关注企业间的合作协议，无需审查其他行为。（×）

6.合规管理体系可以完全依赖外部咨询机构，无需内部参与。（×）

7.员工个人行为与公司合规无关，合规官无需干预。（×）

8.合规报告只需提交给管理层，无需向监管机构汇报。（×）

9.利益冲突只需在显性领域披露，隐性领域无