企业安全风险识别及管理工具.docVIP

企业安全风险识别及管理工具通用模板

一、工具概述

本工具旨在为企业提供一套系统化、规范化的安全风险识别及管理流程，帮助企业全面梳理生产经营活动中的潜在风险，科学评估风险等级，制定针对性应对措施，降低安全发生概率，保障企业人员、财产及信息安全，同时满足合规性要求。工具适用于各类企业，尤其适用于生产制造、建筑施工、危化品管理、信息技术等安全风险较高的行业。

二、典型应用场景

企业在以下场景下可使用本工具开展安全风险管理工作：

新业务/项目启动前：如新产品投产、新生产线建设、新分公司设立等，需提前识别新业务带来的安全风险，制定预防措施。

年度/季度安全审计：定期对企业现有安全管理流程、设备设施、作业环境等进行全面风险排查，评估现有控制措施的有效性。

重大活动/变更实施前：如大型设备检修、节假日停产复工、组织架构调整、关键岗位人员变动等，需评估变更可能引发的新风险。

监管政策更新后：当国家或地方出台新的安全生产法规、标准（如《安全生产法》修订、行业新规范发布），需对照要求识别合规风险。

安全发生后：通过复盘原因，识别管理漏洞和风险盲点，完善风险防控体系，防止同类再次发生。

三、详细操作步骤

（一）前期准备阶段

组建专项工作小组

明确小组组长（建议由企业分管安全的负责人担任），成员包括安全管理部门负责人、各业务部门负责人、一线员工代表、技术骨干等，保证覆盖企业核心业务领域。

分配职责：组长统筹整体工作，安全部门负责工具培训和方法指导，业务部门提供风险识别所需的专业信息，一线员工反馈实际操作中的风险隐患。

明确风险识别范围

根据企业实际情况，确定识别的业务范围（如生产车间、办公区域、仓储物流等）、区域范围（如厂区、项目现场、分支机构等）和时间范围（如某季度、某项目周期）。

示例：若为生产制造企业，可明确范围为“2024年第二季度全厂区生产运营环节”，包含设备操作、物料存储、危化品使用、人员作业等具体场景。

收集基础资料

收集与识别范围相关的文件资料，包括：安全生产规章制度、操作规程、历史记录、设备设施台账、安全检查报告、应急预案、相关法律法规及行业标准等。

资料整理：对收集的资料进行分类归档，保证信息准确、完整，为风险识别提供依据。

（二）风险全面识别阶段

选择风险识别方法

根据企业特点和风险类型，选择以下一种或多种方法结合使用：

头脑风暴法：组织工作小组及一线员工召开会议，围绕“可能发生什么？如何发生？”展开讨论，自由列举风险点。

安全检查表法：依据法规标准、行业规范及企业制度，制定安全检查表逐项核对，识别缺失的控制措施或不符合项。

现场观察法：深入作业现场，实地观察设备运行、人员操作、环境条件等，记录潜在风险（如设备防护缺失、违规作业等）。

访谈法：与岗位员工、班组长、管理人员等进行访谈，知晓实际工作中的风险隐患和安全管理难点。

故障树分析法（FTA）：针对特定（如火灾、爆炸），从结果倒推原因，分析导致的直接和间接风险因素。

多维度梳理风险点

从以下维度系统识别风险，避免遗漏：

人员维度：员工安全意识不足、操作技能不熟练、劳保用品佩戴不规范、疲劳作业等。

设备维度：设备老化、安全装置失效、维护保养不到位、特种设备未定期检验等。

环境维度：作业场所通风不良、照明不足、物料堆放混乱、消防设施缺失等。

管理维度：安全制度不健全、培训不到位、应急预案未演练、隐患整改不及时等。

外部维度：供应商安全管理缺失、自然灾害（如暴雨、地震）、公共安全事件等。

形成初步风险清单

将识别出的风险点记录在《企业安全风险识别清单表》（见第四部分模板），保证描述清晰、具体，包含风险发生的位置、场景、可能导致的后果等。

示例：“冲压车间A设备紧急停机按钮被遮挡，导致紧急情况下无法快速停机，可能引发人员机械伤害。”

（三）风险分析评估阶段

评估风险发生可能性

根据历史数据、行业经验及现有控制措施的有效性，对风险发生的可能性进行分级（参考标准）：

高（频繁发生）:近1年内曾发生或极易发生的风险（如未按规定佩戴安全帽进入作业区）。

中（可能发生）:较少发生但有可能发生的风险（如设备定期维护未按时完成）。

低（可能性小）:发生概率较低的风险（如极端天气引发的厂区淹水）。

评估风险影响程度

从人员伤亡、财产损失、环境影响、声誉影响、合规处罚等方面，对风险发生后可能造成的后果进行分级：

重大:造成人员死亡或重伤、直接经济损失100万元以上、重大环境污染或媒体负面报道、被责令停产整顿。

较大:造成人员轻伤、直接经济损失10万-100万元、一般环境污染、区域性监管处罚。

一般:造成轻微人员伤害（如擦伤）、直接经济损失1万-10万元、轻微环境影响（如少量泄漏）。

轻微:无人员伤亡、直接损失1万元以下、对环境或运营无实质影响。

确定风险等级

采用“可能性-影响程度”矩阵