企业信息安全自查表模板.docVIP

企业内部信息安全自查表模板

适用情形

自查流程详解

第一步：组建专项自查小组

由信息安全部牵头，联合IT运维部、人力资源部、行政部及各业务部门负责人成立自查小组，明确分工：信息安全部统筹协调，IT部负责技术检查（如网络、终端、系统），人力资源部与行政部负责人员及物理环境检查，业务部门配合本部门数据管理流程自查。

第二步：梳理检查范围与依据

范围：覆盖物理环境安全、网络安全、数据安全、终端设备安全、人员安全管理、安全管理制度六大类。

依据：参照《网络安全法》《数据安全法》等法规要求，结合企业内部《信息安全管理办法》《数据分类分级规范》等制度文件。

第三步：逐项开展现场与线上检查

物理环境：实地检查机房、档案室等区域的门禁系统、监控设备、消防设施、温湿度控制等，记录设备存放环境是否达标。

技术层面：通过日志分析、漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）检查防火墙策略、入侵检测系统（IDS）告警、服务器补丁更新情况、数据加密状态等。

人员与流程：抽查员工安全培训记录、离职权限回收流程执行情况，访谈关键岗位人员（如系统管理员、数据负责人）对安全制度的理解程度。

第四步：记录问题并判定风险等级

对检查中发觉的问题详细记录，包括问题描述、涉及范围、潜在影响，依据“高（可能导致数据泄露或业务中断）、中（存在安全隐患但影响可控）、低（轻微违规）”标准判定风险等级，形成《问题清单》。

第五步：制定整改计划并跟踪闭环

针对《问题清单》，明确整改责任部门、责任人及完成时限，要求制定具体整改措施（如“修复服务器漏洞”“更新防火墙访问规则”），每周跟踪整改进度，完成后由自查小组复核确认，保证问题“清零”。

第六步：编制自查报告并归档

汇总检查过程、问题清单、整改情况，编制《信息安全自查报告》，经自查小组组长及信息安全负责人审批后归档，同时报告管理层，为后续安全策略优化提供依据。

信息安全自查表（模板）

检查大类

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改责任部门

整改期限

整改状态（未开始/进行中/已完成）

物理环境安全

机房出入管理

是否实行双人双锁管理，出入登记是否完整

查看出入记录、现场测试门禁

符合/不符合/不适用

行政部

202X–

设备存放环境

服务器、网络设备是否远离强磁、潮湿环境，消防器材是否在有效期内

现场巡查、检查消防器材标签

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

网络安全

防火墙策略

是否关闭非必要端口，策略是否按最小权限原则配置

查看防火墙配置日志、访谈管理员

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

入侵检测系统（IDS）

是否实时监控网络流量，告警信息是否及时响应

检查IDS告警记录、响应日志

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

数据安全

数据分类分级

是否对核心业务数据（如客户信息、财务数据）进行分类分级，并标注密级

查看数据分类台账、抽样检查数据标签

符合/不符合/不适用

业务部、信息安全部

202X–

数据加密存储与传输

敏感数据是否加密存储（如数据库加密），传输是否采用/VPN等加密协议

技术扫描、查看加密配置文档

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

数据备份与恢复

是否定期进行数据备份（增量/全量），备份数据是否异地存放，恢复演练是否记录完整

检查备份日志、恢复测试报告

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

终端设备安全

终端密码策略

是否强制要求复杂密码（长度、特殊字符），定期更换周期是否符合要求（如90天）

抽查终端密码设置、查看策略配置

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

杀毒软件与补丁

终端是否安装杀毒软件并实时更新，操作系统及应用补丁是否及时修复

终端扫描、查看补丁管理记录

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

外设管控

是否禁用USB存储设备（或经审批使用），蓝牙、红外等无线功能是否关闭

现场测试外设使用、查看终端管控策略

符合/不符合/不适用

IT运维部

202X–

人员安全管理

入职安全审查

是否对IT、财务等关键岗位人员进行背景调查，审查记录是否存档

查看背景调查档案、访谈HR

符合/不符合/不适用

人力资源部

202X–

离职权限回收

员工离职是否立即回收系统账号、门禁权限，回收流程是否记录完整

查看权限回收记录、系统账号状态

符合/不符合/不适用

人力资源部、IT运维部

202X–

安全意识培训

是否定期开展信息安全培训（如钓鱼邮件识别、数据防泄露），培训覆盖率是否达标

查看培训计划、签到表、考核记录

符合/不符合/不适用

人力资源部、信息安全部

202X–

安全管理制度

制度建设与更新

是否建立《信息安全管理办法》《应急响应预案》等制度，是否根据法规变化及时更新

查阅制度文件版本号、更新记录

符合/