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基金从业人员考试试题(综合)1-100

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.筹集资金

B.投资管理

C.财务管理

D.法律事务

2.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

3.基金份额净值计算公式中的“已实现收益”指的是什么？()

A.投资收益中已实现的部分

B.投资收益中未实现的部分

C.投资成本

D.投资收益总额

4.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.客户至上原则

C.诚信原则

D.以上都是

5.以下哪项不是基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配

D.基金管理人的职责

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.安全保管基金财产

B.审计基金管理人的财务报告

C.监督基金管理人的投资运作

D.为基金提供投资建议

7.基金管理公司的高级管理人员任职资格应具备哪些条件？()

A.高级管理人员学历要求

B.工作经验要求

C.诚信记录要求

D.以上都是

8.基金投资组合中，以下哪种资产通常被认为具有较低的风险？()

A.股票

B.债券

C.权证

D.期权

9.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行以下哪种行为？()

A.误导投资者

B.诚实守信

C.公开透明

D.主动提供投资建议

二、多选题(共5题)

10.基金投资风险主要包括哪些方面？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.政策风险

11.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配

D.基金管理人的权利和义务

E.基金份额持有人大会规则

12.基金管理人的职责包括哪些？()

A.投资决策

B.资产配置

C.风险控制

D.财务管理

E.法律事务

13.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.诚实守信原则

B.公开透明原则

C.客户至上原则

D.风险匹配原则

E.信息披露原则

14.基金托管人的职责有哪些？()

A.安全保管基金财产

B.审计或监督基金管理人的投资运作

C.审计基金管理人的财务报告

D.监督基金管理人的信息披露

E.代表基金份额持有人利益

三、填空题(共5题)

15.基金管理公司的主要业务活动不包括以下哪项？

16.基金投资组合的流动性风险主要来自于哪些方面？

17.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？

18.基金销售机构在销售基金产品时，应遵循的‘三适原则’包括哪些？

19.基金托管人的职责之一是负责基金财产的清算、交割和过户，以下哪种资产不属于其清算、交割和过户的范畴？

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的报酬主要来源于基金管理费。()

A.正确B.错误

21.基金销售人员的业绩考核完全与销售业绩挂钩。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金投资组合的调整。()

A.正确B.错误

23.基金净值公布的时间应当是每个交易日。()

A.正确B.错误

24.基金管理人必须对基金投资组合中所有资产进行每日估值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.简述基金投资组合中股票与债券投资比例调整的主要依据。

26.解释基金份额净值计算公式中的‘公允价值’概念及其重要性。

27.说明基金销售人员在销售基金产品时应如何处理投资者提出的问题。

28.分析基金投资组合的多样化如何帮助降低投资风险。

29.阐述基金托管人在基金运作中的作用及其对基金安全性的保障。

基金从业人员考试试题(综合)1-100

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】基金管理公司的主要职责是投资管理，负责基金的投资决策、资产配置、风险控制等。

2.【答案】C

【解析】流动性风险通常指的是资产无法在合理时间内以合理价格出售的风险，不属于基金投资风险。

3.【答案】A

【解析】已实现收益是指基金投资收益中投资者已经获得的部分。

4.【答案】D

【解析】基金销售机构在销售基金产品时，应