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基金从业考试题库2

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.信用风险

D.管理风险

2.基金管理人应当如何确保基金财产的安全？()

A.将基金财产归入管理人名下

B.将基金财产与自有财产混合管理

C.将基金财产分别管理，不得混同

D.无需特别管理

3.基金份额持有人大会的召开条件是什么？()

A.基金份额持有人总数达到100人

B.基金份额持有人提出请求

C.基金管理人认为有必要

D.基金份额持有人总数达到50人

4.基金合同中不得约定哪些内容？()

A.基金投资策略

B.基金管理费用

C.基金份额赎回条款

D.基金投资风险

5.基金销售机构在销售基金产品时，应向投资者提供哪些信息？()

A.基金产品说明书

B.基金销售人员的资质证明

C.基金净值表现

D.以上都是

6.以下哪种基金不属于货币市场基金？()

A.短期理财基金

B.债券基金

C.保本基金

D.货币市场基金

7.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.基金净值公告

B.基金份额变动公告

C.基金管理人重大事项公告

D.以上都是

8.基金销售人员在销售基金产品时，应遵循哪些原则？()

A.客户至上原则

B.公平竞争原则

C.诚实守信原则

D.以上都是

9.基金托管人的职责包括哪些？()

A.监督基金投资运作

B.管理基金财产

C.提供基金会计服务

D.以上都是

10.基金募集期限届满，基金募集的资金达到多少才能成立？()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于基金的投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

12.基金管理人在管理基金时，以下哪些行为是合规的？()

A.遵守基金合同约定

B.诚实守信，勤勉尽责

C.避免利益冲突

D.不得进行不正当竞争

E.不得损害基金份额持有人的利益

13.基金销售机构在进行基金宣传推介时，应当遵守哪些规定？()

A.公正、公平、公开的原则

B.真实、准确、完整的信息披露

C.不得夸大或者片面宣传基金

D.不得承诺收益或者承担损失

E.不得误导投资者购买基金

14.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.监督基金投资运作

C.执行基金管理人的指令

D.提供基金会计服务

E.每日进行基金净值计算并公告

15.以下哪些属于基金管理人的信息披露义务？()

A.公布基金净值

B.公布基金份额变动

C.公布基金管理人重大事项

D.公布基金合同内容

E.公布基金投资组合

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的主要职责是管理和运作基金资产，并向基金投资者收取一定的管理费，管理费通常按照基金资产规模的一定比例计提，该比例称为______。

17.基金投资人在基金净值的基础上加一定比例的______购买基金份额，称为基金申购。

18.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构，其召开的条件之一是基金份额持有人所持表决权的______达到基金份额总额的一定比例。

19.基金托管人是指根据《基金法》和基金合同的约定，______基金财产、监督基金投资运作、办理基金份额的登记过户等业务的机构。

20.开放式基金是指基金份额不固定，基金份额的______在基金合同期限内可以进行申请和赎回。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略和资产配置。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以承诺投资者一定期限的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会的召开，需要基金份额持有人所持表决权的三分之一以上通过。()

A.正确B.错误

25.基金合同是基金运作的基础性文件，基金管理人和基金托管人都必须遵守。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金投资风险的主要类型。

27.阐述基金管理人在基金运作中的职责。

28.说明基金托管人的角色和职责。

29.