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企业合同审批管理表格模板合规性审查和风险控制指南

一、适用范围与典型应用场景

本指南适用于各类企业（含国有企业、民营企业、外资企业等）在日常合同管理中，对合同审批管理表格模板进行合规性审查及风险控制的全流程操作。典型应用场景包括：

新模板设计开发：企业首次制定合同审批管理表格模板，或对现有模板进行全面修订时；

现有模板优化：因法律法规更新、业务模式调整或管理需求变化，对现有模板进行局部调整时；

合同审批流程自查：企业内部审计或合规部门对合同审批流程及表格使用情况进行合规性检查时；

新业务场景适配：企业开展新业务类型（如数字化转型项目、跨境合作等）时，需配套定制合同审批表格模板。

二、合规性审查与风险控制全流程操作步骤

（一）前期准备：明确审查依据与范围

收集审查依据

法律法规：包括《_________民法典》《_________公司法》《_________劳动合同法》等与企业合同相关的国家法律；

行业规范：如金融行业《商业银行内部控制指引》、建筑行业《建设工程施工合同（示范文本）》等；

企业内部制度：公司《合同管理办法》《合规管理手册》《财务管理制度》等内部规定。

注：保证依据文件为最新有效版本，可通过企业法务部或外部法律顾问定期更新确认。

确定审查范围

明确模板需覆盖的合同类型（如采购合同、销售合同、服务合同、劳动合同等）及关键信息字段，保证模板既能满足业务需求，又能涵盖合规审查的必要要素。

（二）合同主体资格审查：保证签约方合法有效

基础信息字段设置

模板中需包含合同主体双方的基础信息字段，包括但不限于：

甲方/乙方名称（需与营业执照、证件号码等证件一致，避免简称或错别字）；

统一社会信用代码/证件号码号；

法定代表人/负责人姓名及联系方式；

注册地址/实际经营地址；

营业期限（若为企业，需检查是否在有效期内）。

资质审查字段补充

根据合同类型，增设特定资质字段，例如：

采购类合同：供应商需提供营业执照、相关生产/经营许可证（如食品经营许可证、医疗器械经营许可证等）；

服务类合同：服务商需提供专业资质证书（如ISO质量管理体系认证、行业从业资格证等）；

建设工程类合同：承包方需具备相应等级的施工资质证书。

审查要点

通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道（需注意隐私合规）核查主体是否存在经营异常、严重违法失信等情形；

涉及特殊行业（如金融、医疗、教育等），需确认主体是否取得行业主管部门的批准或许可文件。

（三）核心条款合规性审查：规避法律与商业风险

必备条款字段设计

模板需设置合同核心条款的填写字段，保证符合《民法典》合同编的规定，包括：

合同标的：明确标的名称、规格、型号、数量等，避免模糊描述（如“一批货物”“相关服务”）；

质量标准：约定国家标准、行业标准或具体技术参数，需注明标准编号及版本；

价款或报酬：明确金额、币种、计价方式、支付条件（如预付款比例、进度款节点、质保金比例等）；

履行期限、地点和方式：具体约定起始/结束时间、交付/验收地点、履行方式（如自提、送货、线上交付等）；

违约责任：明确违约情形及对应的违约金计算方式或赔偿标准，避免“违约方承担相应责任”等模糊表述；

争议解决方式：约定协商、仲裁（明确仲裁机构名称）或诉讼（明确管辖法院），优先选择企业所在地或合同履行地法院；

合同生效条件：明确签字盖章后生效、附条件生效（如“本合同自获得甲方董事会批准后生效”）等。

风险条款重点审查

格式条款提示：若模板包含格式条款（如企业为重复使用而预先拟定），需增设“提示说明”字段，要求提供方以显著方式提示对方注意免除或减轻其责任等与对方有重大利害关系的条款，并按照对方要求予以说明；

知识产权条款：涉及技术合作、软件开发等合同时需明确知识产权归属、使用范围及侵权责任；

保密条款：明保证密信息的范围、保密期限、违约责任，避免“永久保密”等无限期约定；

不可抗力条款：定义不可抗力事件范围（如自然灾害、战争等），约定通知义务、证明文件及法律后果。

（四）审批流程设计：实现分级管控与责任可追溯

审批层级设置

根据合同金额、风险等级设置差异化审批流程，模板中需包含“审批流程表”字段，明确各环节审批人及职责，例如：

低风险合同（如金额≤5万元、常规采购）：经办人部门负责人初审→法务合规岗（可选）→财务岗→分管领导审批；

中风险合同（如5万元＜金额≤50万元、重要服务）：经办人部门负责人初审→法务合规部复审→财务部会签→分管领导审批→总经理审批；

高风险合同（如金额＞50万元、重大投资、跨境合作）：经办人部门负责人初审→法务合规部复审→财务部会签→法务总监/合规总监审核→总经理办公会审议→董事长审批。

审批意见字段

模板中需为各审批环节设置“审批意见”字段，要求审批人明确签署“同意”“附条件同意”“不同意”及具体理由，