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华夏回报二号证券投资基金

基金合同

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

二。。六年月

华夏回报二号证券投资基金基金合同

目录

一、前言1

二、释义1

三、基金的基本情况4

四、基金份额的发售5

五、基金备案5

六、基金份额的申购、赎回与转换6

、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押等业务11

八、基金合同当事人及其权利义务11

九、基金份额持有人大会16

十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序21

十一、基金的托管22

十二、基金的销售23

十三、基金份额的登记结算23

十四、基金的投资24

十五、基金的融资、融券28

十六、基金的财产28

十、基金资产估值29

十八、基金费用与税收31

十九、基金收益与分配32

二十、基金的会计与审计33

二十一、基金的信息披露34

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算37

二十三、违约责任38

二十四、争议的处理39

二十五、基金合同的效力39

二十六基金管理人和基金托管人签章39

华夏回报二号证券投资基金基金合同

一、前言

（一）订立《华夏回报二号证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”）的目的、依据和

原则

1、订立本基金合同的目的

订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范华夏回报二号证券投资基金

（以下简称本‘基金）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。

2、订立本基金合同的依据

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共

和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）

及其他法律法规的有关规定。

3、订立本基金合同的原则

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明

其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券投资具

有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

（三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的

涉及本基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本基金合同为准。本基金合同的当

事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依本基金合同取得本基金基金份

额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对本基金合

同的承认和接受。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不以在本基金合同上书面签