证券与票据制度考点回顾及案例.pdfVIP

三、信息公开制度

四、行为

五、上市公司收购

【单选1】某公司的净资产额为1.2亿元，拟申请首次公开公司债

券。下列关于该公司公开公司债券条件的表述中，不符合法律制度规定的是（）。

（2014年）

A.拟的公司债券期限为3年

B.该公司债券的拟额为4800万元

C.筹集的拟用于修建职工活动

D.该公司3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

【】C

【解析】（1）选项A：公司债券的期限为1年以上；（2）选项B：累计债券余额不超过

公司净资产的40％；（3）选项C：公开公司债券筹集的，必须用于核准的用途，

用于弥补亏损和非生产性支出（修建职工活动）。

【多选2】根据法律制度的规定，下列属于公开情形的有（）。（2015

年）

A.向不特定对象的

B.向累计不超过200人的不特定对象的

C.向累计不超过200人的特定对象的

D.采取电视方式的

【】ABD

【解析】（1）选项AB：向不特定对象（无论是否超过200人）的，构成公开

；（2）选项C：向累计超过200人的特定对象的，才构成公开；（3）选

项D：如果采用了、公开劝诱等方式宣传活动，即可认定其构成了公开。

票据法律制度

一、种类

二、票据法律制度的具体内容

三、出票

四、背书

五、保证

六、追索

七、时效

八、票据抗辩

【单选1】根据票据法律制度的规定，在票据上更改特定记载事项的，将导致票据无效。

下列各项中，属于该记载事项的是（）。（2016年）

A.付款人名称

B.收款人名称

C.付款地

D.出票地

【】B

【解析】票据金额、日期、收款人名称更改，更改的票据无效。

【单选2】下列关于票据的及责任承担的表述中，符合票据法律制度规定的是

（）。（2017年）

A.持票人行使追索权时，在票据上的签章人可以票据为由进行抗辩

B.票据被人应向持票人承担票据责任

C.出票人他人名义签据的行为属于票据

D.票据人应向持票人承担票据责任

【】C

【解析】（1）票据的界定：他人或虚构他人的名义进行出票行为（选项C）、

他人名义进行出票行为之外的其他票据行为均属于票据。（2）票据的法律责

任：①持票人即使是善意取得，对被人也不能行使票据权利（选项B）；②对人而

言，由于票据上没有以自己名义所作的签章，因此也不承担票据责任（选项D）；③票据上

有签章的，不影响票据上其他签章的效力（选项A）。

法律制度

一、法基本原则

二、合同

三、财产合同中的代位求偿制度

【单选1】根据法律制度的规定，投保人在订立合同时故意或者因重大过失未

履行如实告知义务，足以影响人决定是否同意承保或者提高费率的，人有权解

除合同。人解除合同的权利，自人知道有解除事由之日起超过一定期限不行使而消

灭，该期限是（）。（2017年）

A.1年

B.30日

C.2年

D.3个月

【】B

【解析】人的合同解除权，自人知道解除事由之日起，超过30日不行使而消灭。

【多选2】下列关于代位求偿制度的表述中，符合法律制度规定的有（