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2025年场外期权交易协议

甲方（买方/卖方）：____________________

名称：____________________

注册地址：____________________

法定代表人：____________________

联系人：____________________

联系电话：____________________

电子邮箱：____________________

乙方（卖方/买方）：____________________

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法定代表人：____________________

联系人：____________________

联系电话：____________________

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鉴于：

1.甲方为管理风险、实现资产增值等目的，拟参与场外期权交易；

2.乙方作为具备场外期权交易资质的金融机构（或符合监管要求的交易对手方），同意按照本协议约定与甲方进行场外期权交易；

3.双方本着平等自愿、公平公正、诚实信用原则，经协商一致，达成如下协议。

###一、定义与解释

1.场外期权：指在交易所外市场交易的非标准化期权合约，其条款由交易双方自行约定，不在集中交易市场挂牌。

2.标的资产：期权合约对应的underlying资产，包括但不限于股票、股票指数、利率、外汇、商品、信用事件等（具体以每笔交易确认为准）。

3.期权类型：包括看涨期权（Call）、看跌期权（Put）及组合期权（如跨式、宽跨式等）。

4.行权价格：交易双方约定的，买方未来行权时买入或卖出标的资产的价格。

5.期权费：买方为获得期权权利而向卖方支付的对价，按名义本金的一定比例或固定金额计算。

6.到期日：期权合约有效的最后日期，买方需在此日或之前决定是否行权（欧式期权）或可行权期间（美式期权）。

7.行权方式：包括欧式（仅可在到期日行权）、美式（可在存续期内任意交易日行权）及百慕大式（可在特定日期行权）。

8.名义本金：期权合约对应的标的资产规模，用于计算期权费及结算金额。

9.结算：包括现金结算（以差额方式结算盈亏）和实物交割（实际买入/卖出标的资产）。

10.交易日：交易双方达成期权协议并确认条款的日期。

11.行权日：买方正式向卖方发出行权通知的日期（美式/百慕大式期权）或期权到期日（欧式期权）。

###二、交易条款

1.交易标的与类型：

每笔场外期权交易的标的资产、期权类型、名义本金、行权价格、到期日、行权方式等具体条款，由双方以书面形式确认，与本协议具有同等法律效力。

2.期权费：

（1）期权费金额：按名义本金的一定比例计算，例如“期权费率为名义本金的3%”或固定金额“人民币XX万元”；

（2）支付方式：甲方应于书面确认的日期前，通过银行转账方式将期权费支付至乙方指定账户；

（3）支付币种：人民币（或双方约定的外币）。

3.行权通知：

（1）买方需在行权期限（如欧式为期权到期日当日XX:XX前；美式为行权日XX:XX前）以书面形式向乙方发出行权通知，明确行权数量及行权价格；

（2）若买方未在行权期限内发出通知，视为自动放弃行权权利，期权合约终止。

4.结算条款：

（1）现金结算：以行权日（或到期日）标的资产的结算价格为基准（如交易所收盘价、第三方机构公布的基准价格、双方约定价格），计算差额：

-看涨期权：结算金额=（结算价格-行权价格）×名义本金-甲方已支付期权费；

-看跌期权：结算金额=（行权价格-结算价格）×名义本金-甲方已支付期权费；

（若结果为负数，甲方无需向乙方支付，乙方不向甲方追偿）

（2）实物交割：买方行权后，乙方应按行权价格向买方卖出（看涨期权）或买入（看跌期权）标的资产，交割方式及流程以书面确认为准；

（3）结算时间：现金结算款项应于行权日后X个工作日内支付至对方指定账户；实物交割的标的资产应于交割日前完成过户/交付。

5.提前终止：

（1）双方协商一致，可提前终止期权合约，终止时的结算价格由双方协商确定（或参考第三方估值机构报价）；

（2）一方违约导致协议终止的，守约方有权要求违约方赔偿因此造成的全部损失（包括直接损失、间接损失及律师费等）。

###三、双方的权利与义务

#####（一）甲方（买方）的权利与义务

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