企业网络安全风险排查标准流程.docVIP

企业网络安全风险排查标准流程工具模板

一、适用情境与触发条件

本流程适用于企业常态化网络安全管理及特定场景下的风险排查，具体包括但不限于：

定期全面排查：每季度/半年度/年度系统性检查企业整体网络安全态势；

专项重点排查：新系统上线、重大网络架构调整、数据安全等级保护测评前等针对性场景；

应急响应排查：发生疑似安全事件（如异常登录、数据泄露、系统瘫痪）后，定位风险根源及影响范围；

合规性排查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求的合规性审查。

二、标准化操作流程详解

（一）排查前准备阶段

目标：明确排查范围、组建专业团队、制定详细计划，保证排查工作有序开展。

成立专项排查小组

组成：由网络安全管理部门牵头，成员包括IT运维工程师、系统管理员、数据库管理员、应用开发负责人、法务合规专员（必要时可邀请外部安全专家参与）。

职责分工：

组长（某某）：统筹排查进度，审批排查计划，协调跨部门资源；

技术组（某工程师、某运维）：负责技术实施（漏洞扫描、配置检查、日志分析等）；

业务组（某业务主管）：配合梳理业务系统数据流及安全需求；

合规组（某法务）：核查合规性要求及风险法律影响。

制定排查计划

明确排查范围：覆盖网络架构（边界网络、核心网络、办公网络）、系统平台（服务器、终端、云平台）、应用系统（业务系统、支撑系统）、数据资产（敏感数据、用户数据、核心业务数据）、安全设备（防火墙、入侵检测/防御系统、堡垒机等）。

确定排查方法：人工核查、自动化工具扫描（漏洞扫描器、基线检查工具）、渗透测试、日志审计、访谈调研等。

制定时间表：明确各阶段起止时间、关键节点及交付物输出要求。

工具与资源准备

技术工具：漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）、基线检查工具（如JumpServer、堡垒机）、日志分析系统（如ELKStack、Splunk）、渗透测试工具（如Metasploit、BurpSuite）、网络抓包工具（如Wireshark）。

资源清单：网络拓扑图、系统架构文档、权限分配表、历史安全事件记录、相关法律法规文本。

（二）风险识别与评估阶段

目标：通过多维度技术检测和管理访谈，全面识别网络安全风险，并评估其潜在影响。

资产梳理与分类

核心资产清单：梳理企业所有网络设备、服务器、应用系统、数据存储介质的名称、IP地址、用途、负责人、数据敏感级别（公开、内部、敏感、核心）。

资产重要性分级：根据业务连续性要求，将资产划分为“核心资产”（如核心交易系统、用户数据库）、“重要资产”（如办公OA系统、员工信息库）、“一般资产”（如测试服务器、非核心业务终端）。

技术风险检测

漏洞扫描：使用自动化工具对资产进行漏洞扫描，重点关注操作系统漏洞、应用服务漏洞（如Web漏洞、数据库漏洞）、弱口令、未修复补丁等，记录漏洞详情（漏洞名称、风险等级、受影响资产）。

基线配置核查：参照《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）及企业内部安全策略，检查设备/系统的安全配置（如密码复杂度策略、账户权限管理、日志审计开关、端口开放情况），识别配置违规项。

日志审计分析：收集防火墙、服务器、应用系统等关键设备的日志，分析异常登录行为（如非工作时间登录、异地登录）、高频失败操作、敏感数据访问记录等，定位潜在攻击痕迹。

渗透测试（可选）：对核心业务系统进行模拟攻击，验证漏洞可利用性及防御措施有效性，重点关注身份认证绕过、SQL注入、权限提升等风险。

管理风险核查

制度流程检查：评估现有网络安全管理制度（如《账号权限管理办法》《数据安全管理制度》《应急响应预案》）的完备性及执行情况，通过访谈员工（如某部门主管、某系统管理员）知晓制度落地效果。

人员安全意识调研：通过问卷或模拟钓鱼邮件测试，员工对安全风险（如弱口令、恶意）的认知程度及应对能力。

第三方合作风险审查：梳理与外部服务商（如云服务商、开发外包团队）的安全协议，核查数据访问权限、保密条款及安全责任划分。

风险等级评定

依据“可能性-影响度”矩阵，将风险划分为四级：

一级（高风险）：可能性高、影响度大（如核心系统漏洞可导致数据泄露、业务中断）；

二级（中高风险）：可能性中或影响度中（如重要系统配置违规、普通数据未加密存储）；

三级（中风险）：可能性低或影响度中（如非核心终端弱口令、安全日志未开启）；

四级（低风险）：可能性低、影响度小（如冗余账户未清理、一般文档权限不当）。

（三）风险整改与验证阶段

目标：针对识别的风险制定整改方案，落实责任主体，验证整改效果，形成闭环管理。

制定整改方案

风险描述：明确每个风险的详细情况（如“服务器192.168.1.10存在Apache远程代码执行漏洞，风险等级一级”）。

整改措施：

技术整改：漏洞修复（打补丁、版