靠企吃企专项整治自查报告.docxVIP

靠企吃企专项整治自查报告

根据上级党委关于开展“靠企吃企”专项整治工作的统一部署，公司党委高度重视，成立由党委书记任组长、纪委书记任副组长、纪委办、审计部、财务部、采购部等部门负责人为成员的专项整治领导小组，制定《“靠企吃企”专项整治自查工作方案》，明确“关联交易利益输送、违规采购谋私、资产资源处置寻租、工程建设领域围标串标、违规审批干预经营”五大重点整治方向，覆盖公司总部及12家全资/控股子公司，时间范围为2020年1月至2023年6月。通过“全面自查+重点抽查”“数据比对+现场核查”“访谈员工+函询供应商”相结合的方式，累计调取财务凭证2.3万份、采购合同1200余份、工程招投标文件87份，访谈关键岗位人员56人次，函询外部单位32家，现将自查情况报告如下：

一、自查发现的主要问题

（一）关联交易利益输送问题

经核查，2021年3月至2022年12月，公司下属A子公司与B贸易公司（实际控制人为A子公司原总经理张某配偶胞弟）发生煤炭采购业务11笔，累计交易金额4200万元。经查，B贸易公司无实际仓储及运输能力，系空壳公司，其向上游供应商采购价格为580元/吨，向A子公司销售价格为650元/吨，每吨加价70元，累计赚取差价490万元。A子公司未按《关联交易管理办法》要求对B贸易公司进行关联方识别，采购审批单中“关联关系说明”栏填写“无关联”，规避了集团关联交易审批流程。

（二）违规采购谋私问题

2022年第二季度办公设备采购项目中，公司行政部在未履行市场调研程序的情况下，直接指定C科技公司为供应商，采购20台笔记本电脑，单价1.2万元，高于同期市场同类产品均价（8500元/台）41%。经延伸核查，C科技公司实际控制人李某系行政部采购主管王某的大学同学，2020年至今双方存在5次非公务宴请记录，王某妻子账户于2022年4月接收李某转账5万元（备注“感谢费”）。此外，2021年以来，公司下属D分公司存在“拆分采购”问题，将单批次超50万元的钢材采购拆分为34笔小额合同（每笔48万元），规避集团“50万元以上采购需公开招标”的制度要求，涉及金额累计1200万元，其中2家供应商与D分公司原物资部长赵某存在亲属关联（赵某表弟为其中一家供应商监事）。

（三）资产资源处置寻租问题

2020年11月，公司将位于市中心的3处闲置厂房委托E拍卖公司处置，评估价值1800万元，最终以1650万元成交（低于评估价8.3%）。经查，E拍卖公司在拍卖前未按规定发布竞买公告（仅在公司官网发布，未在省级以上媒体公示），实际参与竞买人仅1家（F实业公司），而F实业公司法定代表人钱某与公司原资产管理部部长孙某为战友关系，两人2020年8月存在10万元资金往来（孙某账户接收钱某转账）。另发现，2023年1月，下属G子公司将100亩闲置土地以“合作开发”名义低价出租给H农业公司（年租金15万元），未进行资产评估，经第三方评估，同地段土地年租金市场均价为35万元/年，存在年租金流失20万元风险。

（四）工程建设领域围标串标问题

2021年9月，公司总部大楼装修工程招标中，中标单位I建筑公司与未中标单位J、K公司存在“陪标”行为：三家公司投标文件中技术方案重复率达92%，项目经理均为同一人（李某），且I公司向J、K公司各支付“陪标费”5万元（资金来源于I公司实际控制人周某给项目负责人吴某的“好处费”20万元）。吴某作为工程部负责人，明知上述情况仍通过评标环节倾向性打分（给I公司技术分高出平均分15分），最终促成I公司中标，该工程结算价超预算23%（原预算800万元，结算984万元）。

（五）违规审批干预经营问题

2022年7月，公司原总经理陈某（已退休）违规干预下属L子公司资金使用，要求将3000万元闲置资金出借给M投资公司（陈某儿子为M公司股东），借款利率4.5%（同期市场贷款利率6.2%），借款期限1年。该事项未上董事会审议，仅通过陈某口头指示由L子公司财务部办理，截至自查时，M公司仅偿还本金1000万元，剩余2000万元已逾期6个月，存在重大坏账风险。另发现，2023年3月，公司分管采购的副总经理徐某在明知供应商N公司存在质量问题（2022年因供货不合格被列入黑名单）的情况下，签字同意恢复其供应商资格，导致N公司再次供货后出现2批次设备故障，造成直接损失45万元。

二、问题原因剖析

一是制度执行“宽松软”。虽制定《关联交易管理办法》《采购招标管理细则》等12项制度，但部分条款操作性不足（如“关联方”界定未涵盖配偶亲属的关联企业），且缺乏动态更新机制（近3年未修订）。审计、风控部门对制度执行的穿透式监督不到位，2020年以来仅开展2次专项审计，未发现A子公司关联交易问题。

二是关键岗位权力制衡失效。采购、工程、资产处置等领域“一言堂”现象突出，如行政部