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企业法务合规审查工具集

一、企业运营中的常见合规审查场景

企业法务合规审查工具集适用于多场景下的合规风险管控需求，具体包括但不限于：

合同文件审查：采购合同、销售合同、服务协议、保密协议、劳动合同等文件的合法性、合规性及条款完整性审查；

员工行为规范审查：员工手册、内部管理制度、奖惩机制等是否符合劳动法律法规及企业合规文化要求；

知识产权合规审查：商标、专利、著作权等知识产权的获取、使用、转让过程中的侵权风险及合规性审查；

数据安全与隐私保护审查：企业数据处理活动（如用户信息收集、跨境数据传输）是否符合《数据安全法》《个人信息保护法》等规定；

业务流程合规审查：新产品上市、市场推广、广告宣传等业务流程中的反垄断、反不正当竞争、广告合规等风险审查；

重大决策合规审查：企业并购、投融资、重大资产重组等决策方案的合法性及潜在合规风险审查。

二、合规审查标准化操作流程

（一）审查启动与需求明确

发起审查申请：业务部门根据实际需求（如合同签订、制度发布、业务上线前），填写《合规审查申请表》，明确审查对象、审查目的、重点关注领域（如数据安全、知识产权）及时间要求；

法务部门接收需求：法务部门在收到申请后1个工作日内与业务部门对接，确认审查范围及核心诉求，避免审查方向偏差；

组建审查小组：根据审查复杂度，由法务负责人*牵头，必要时邀请外部律师、技术专家（如数据安全审查需IT部门支持）共同参与，明确分工及时间节点。

（二）资料收集与背景调研

收集基础资料：业务部门需提供与审查对象相关的全部文件，如合同文本、制度草案、业务流程说明、过往合规记录、相关法律法规及行业监管要求等；

背景信息补充：法务部门通过访谈业务负责人*、查阅行业案例、监管动态等方式，知晓审查对象涉及的行业特性、交易背景及潜在风险点；

资料完整性核对：法务部门对收集的资料进行清单化管理，保证无遗漏，必要时要求业务部门补充说明。

（三）合规风险识别与评估

法律法规匹配：根据审查对象性质，梳理适用的法律、行政法规、部门规章及行业规范（如合同审查需关注《民法典》《合同法》，数据审查需关注《个人信息保护法》）；

风险点标注：逐条分析审查对象内容，识别潜在风险点，包括但不限于：

合法性风险（如合同条款违反法律强制性规定）；

合规性风险（如制度内容与监管最新要求不一致）；

履约风险（如合同中未明确违约责任导致后期争议）；

声誉风险（如广告宣传可能存在虚假表述）；

风险等级划分：根据风险发生的可能性及影响程度，将风险划分为“高、中、低”三级：

高风险：可能引发重大行政处罚、诉讼或企业声誉受损；

中风险：可能导致合同履行障碍、小额损失或监管问询；

低风险：存在轻微合规瑕疵，可通过简单整改规避。

（四）合规判断与整改建议

逐项合规性分析：针对识别出的风险点，结合法律法规及企业内部制度，判断其合规性，形成《合规风险清单》；

制定整改方案：对不合规或存在风险的内容，提出具体整改建议，包括：

修改条款（如合同中“争议解决方式”未约定管辖法院，需补充明确）；

补充内容（如数据隐私政策需增加用户权利行使流程）；

删除条款（如制度中与最新法律法规冲突的免责条款）；

流程优化（如业务审批环节增加合规审查节点）；

与业务部门沟通：法务部门就风险清单及整改建议与业务部门充分沟通，保证建议的可操作性，避免影响业务正常推进。

（五）审查意见输出与闭环管理

出具合规审查意见书：根据沟通结果，形成书面的《合规审查意见书》，明确审查结论（“通过、有条件通过、不通过”）、风险等级、整改要求及完成时限；

跟踪整改落实：业务部门在收到意见书后，按要求完成整改并反馈至法务部门；法务部门对整改结果进行复核，保证风险消除；

归档与记录：将审查申请表、风险清单、审查意见书、整改反馈等资料整理归档，建立合规审查台账，便于后续追溯及数据分析。

三、实用合规审查工具模板

（一）合同合规审查表

审查对象

合同名称：______________________合同编号：______________________

审查环节

审查要点

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主体资格

签约方是否为合法存续的企业/组织，营业执照是否在有效期内，经营范围是否符合合同内容

合同条款

付款方式、违约责任、争议解决方式等核心条款是否明确、合法

知识产权

合同涉及的技术、商标等知识产权权属是否清晰，是否存在侵权风险

（二）员工行为合规自查表

自查模块

自查内容

合规要求

是否符合

不符合项说明

整改措施

责任部门

劳动合同管理

劳动合同是否包含必备条款（工作内容、地点、时间、劳动报酬、社会保险等）

《劳动合同法》第17条

是

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/

人力资源部

保密义务

员工是否签署保密协议，是否泄露公司商业秘密

《反不正当竞争法》第9条，公司《保密管理