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北交所开通测试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共20题，合计40分）

1.北京证券交易所（以下简称“北交所”）的主要服务对象是：

A.大型国有企业

B.创新型中小企业

C.跨国金融机构

D.房地产开发企业

2.北交所设立的官方宣布日期是：

A.2020年7月19日

B.2021年9月2日

C.2022年1月15日

D.2023年3月8日

3.北交所股票交易的最小申报数量为：

A.100股

B.1000股

C.500股

D.200股

4.北交所上市公司公开发行新股时，采用的审核制度是：

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

5.投资者参与北交所股票交易，个人投资者需满足的金融资产门槛（申请权限开通前20个交易日日均）是：

A.30万元

B.50万元

C.100万元

D.200万元

6.北交所股票上市首日的涨跌幅限制为：

A.无限制

B.20%

C.30%

D.50%

7.北交所上市公司连续（）个交易日的每日股票收盘价均低于每股面值，将触发退市风险警示？

A.5

B.10

C.20

D.30

8.北交所与全国中小企业股份转让系统（新三板）的关系中，错误的表述是：

A.北交所是新三板的“精选层”升级

B.基础层、创新层是北交所上市公司的“储备层”

C.符合条件的创新层企业可直接申请北交所上市

D.北交所上市公司退市后可转入创新层或基础层

9.北交所股票交易中，限价申报的有效价格范围是：

A.前收盘价的±5%

B.前收盘价的±10%

C.买入申报价格不高于买入基准价格的102%，卖出申报价格不低于卖出基准价格的98%

D.无价格限制

10.北交所上市公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并上市，需满足的最低股本总额要求是：

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

11.北交所上市公司发生重大资产重组时，标的资产对应的经营实体应当符合的条件不包括：

A.符合国家产业政策

B.具有持续经营能力

C.最近一年净利润为正

D.与上市公司主营业务具有协同效应

12.北交所投资者适当性管理中，个人投资者需具备的投资经验要求是：

A.参与证券交易6个月以上

B.参与证券交易1年以上

C.参与证券交易2年以上

D.无投资经验要求

13.北交所股票交易中，大宗交易的单笔申报数量最低为：

A.10万股

B.50万股

C.100万股

D.200万股

14.北交所上市公司信息披露的第一责任人是：

A.董事会秘书

B.董事长

C.总经理

D.控股股东

15.北交所上市公司出现以下哪种情形时，不属于强制退市情形？

A.连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值

B.未在法定期限内披露年度报告

C.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值

D.公司被吸收合并

16.北交所上市公司向特定对象发行股票时，发行对象不超过：

A.10名

B.35名

C.50名

D.200名

17.北交所股票交易中，盘后固定价格交易的时间是：

A.9:15-9:25

B.14:57-15:00

C.15:05-15:30

D.13:00-13:30

18.北交所上市公司现金分红的决策程序中，需经（）审议通过？

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.职工代表大会

19.北交所上市公司退市整理期的交易期限为：

A.5个交易日

B.10个交易日

C.15个交易日

D.30个交易日

20.北交所设立的核心目标是：

A.分流沪深交易所上市压力

B.推动传统产业升级

C.构建“层层递进”的资本市场体系

D.增加地方财政收入

二、多项选择题（每题3分，共10题，合计30分。每题至少有2个正确选项，多选、错选、漏选均不得分）

1.北交所相比沪深交易所的差异化制度安排包括：

A.上市条件更贴合中小企业特点

B.交易涨跌幅限制为30%

C.实行“申报即纳入监管”的自律审查

D.允许未盈利企业上市

2.北交所上市公司需满足的行业要求包括：

A.属于战略性新兴产业

B.属于现代服务业

C.属于先进制造业

D.属于传统高耗能产业

3.投资者参与北交所股票交易的适当性条件包括：

A.申请权限开通前20个交易日日均金融资产不低于50万元

B.具有2年以上证券投资经验

C.风险承受能力等级为稳健型及以上

D.最近3年无重大违法违规记录

4.北交所股票公开发行的定价方式包括：

A.直接定价

B.竞价

C.询价

D.协商定价

5.北交所上市公司退市后的去向可能包括：

A.全国股转系统创新层

B.全国股转系统基础层

C.区域股权