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个人信息专项整治自查报告

为贯彻落实《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规要求，切实加强个人信息保护，我单位于2023年X月X日至X月X日开展了为期X周的个人信息专项整治自查工作。本次自查覆盖全业务线数据处理环节，重点围绕制度建设、技术措施、业务流程、用户权益保障及第三方合作等方面展开，现将具体情况汇报如下：

一、自查组织与范围

成立由分管合规的副总经理任组长，信息科技部、合规管理部、客户服务部、法务部负责人为成员的专项工作组，明确职责分工：信息科技部负责技术层面的数据安全排查，合规管理部统筹制度审核与流程梳理，客户服务部收集用户反馈线索，法务部提供法律合规支持。自查范围涵盖核心业务系统、移动端APP（V3.2.1版本）、官网（）、CRM系统及呼叫中心系统，涉及个人信息类型包括姓名、身份证号、手机号、通信地址、交易记录、位置信息及部分用户生物识别信息（如指纹、人脸），覆盖数据收集、存储、使用、共享、删除等全生命周期环节。

二、自查具体内容及发现问题

（一）制度建设层面

现有制度体系包含《个人信息保护管理办法》《客户信息安全操作规范》等6项制度，但经核查发现：一是《客户信息收集指南（2021版）》未完全落实“最小必要”原则，部分业务场景存在冗余收集情况（如线上商城注册环节默认收集通讯录权限，实际仅用于好友推荐非核心功能）；二是《第三方数据合作协议模板》未明确约定合作方数据删除时限，仅笼统表述“合作终止后处理相关数据”，缺乏可操作性条款。

（二）技术保护措施

通过技术检测工具扫描及人工核查，发现以下问题：1.官网用户登录日志仅存储3个月（《个人信息保护法》要求至少6个月），且未对操作日志进行脱敏处理（如记录完整手机号）；2.移动端APP用户位置信息传输采用TLS1.0协议（不符合现行加密要求，需升级至TLS1.2以上）；3.测试账号模拟查询发现，CRM系统未对离职员工账号进行及时注销，存在历史账号越权访问风险（如前客服主管账号仍可查看已离职后新增客户信息）。

（三）业务流程合规性

1.收集环节：部分线下门店办理业务时，《客户信息采集表》勾选框设置为“同意授权使用所有信息”，未提供逐项勾选选项（如强制关联同意“短信营销”与“业务办理”权限）；2.使用环节：会员系统存在超范围使用情况，曾将用户购物偏好数据（原用于个性化推荐）提供给关联方用于市场调研，未单独取得用户同意；3.共享环节：2023年X月与某物流平台合作时，共享了用户姓名、地址、手机号，但未在隐私政策中明确列出该合作方名称及共享内容。

（四）用户权益保障

1.用户查询与更正：官网“个人信息管理”入口隐藏于“帮助中心其他服务”三级菜单，需点击5次以上方可进入，用户反馈“找不到”（近3个月客服记录中相关咨询达27条）；2.删除请求处理：系统未设置自动删除功能，用户申请删除需人工审核，平均处理时长为12个工作日（虽未超法规上限，但效率偏低）；3.儿童信息保护：APP未对14周岁以下用户设置单独注册入口，仅在隐私政策中提示“需监护人同意”，但实际注册时未强制验证监护人信息。

（五）第三方合作管理

合作方清单显示，目前与23家第三方机构存在数据交互（含广告投放、物流服务、风控评估类），其中：1.某广告合作方在合作终止后2个月仍保留用户手机号信息（合同约定“终止后30日内删除”）；2.3家合作方未按要求每年度提交数据安全自评估报告（2022年度仅1家提交）；3.对合作方的数据访问权限未动态调整（如某风控合作方已完成历史数据核验，但仍保留实时查询权限）。

三、整改措施及进展

针对自查发现的问题，工作组已制定《个人信息专项整改方案》，明确责任部门、整改时限及验收标准：

1.制度修订：合规管理部牵头，X月X日前完成《客户信息收集指南》修订，删除非必要字段（如注册环节取消通讯录权限默认勾选），新增“最小必要”原则实施细则；同步更新《第三方数据合作协议模板》，明确合作终止后数据删除时限（≤30日）及违约责任条款（已完成初稿，进入法务审核阶段）。

2.技术升级：信息科技部于X月X日前完成官网日志系统改造，延长存储时限至6个月并对敏感字段脱敏（如手机号显示为1381234）；X月X日前完成APP传输协议升级（已启动招标，预计X月X日完成）；X月X日前全面清理CRM系统离职员工账号（已梳理32个异常账号，完成28个注销）。

3.流程优化：业务部门X月X日前调整线下《客户信息采集表》，设置“基础信息（必填）”与“附加信息（可选）”分项勾选；会员系统X月X日前关闭向关联方共享用户偏好数据功能，如需使用需重新取得用户授权（已完成系统权限回收）；X月X日前在隐私政策中补充合作方清单（已整理23家合作方信息，正在履行内部审批）。

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