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论期待可能性理论的中国化进程与展望

一、引言

1.1研究背景与意义

随着我国法治建设进程的不断推进，司法公正与人权保障愈发成为法治发展的核心追求。在刑法领域，如何在严格遵循法律条文的基础上，充分考量行为人的个体情况和行为时的特殊情境，实现罪责刑相适应，成为理论界与实务界共同关注的焦点。近年来，一些特殊案件引发社会广泛热议，如某些在极端生活困境下实施的轻微盗窃行为，或是因遭受严重胁迫而参与犯罪的情形。在这些案件中，若仅依据传统刑法理论，机械套用犯罪构成要件进行定罪量刑，容易导致判决结果与民众朴素的正义观念相悖，难以实现法律效果与社会效果的有机统一。

期待可能性理论强调从行为时的具体情境出发，判断行为人是否具有实施合法行为的现实可能性，若缺乏这种可能性，则可阻却或减轻责任。该理论蕴含着“法律不强人所难”的基本理念，为解决法律的刚性与人性的柔性之间的冲突提供了有效路径。在我国刑法体系持续完善的背景下，引入期待可能性理论具有重要意义。从理论层面看，它能够丰富我国刑法责任理论的内涵，弥补传统理论在评价行为人主观责任时的不足，推动刑法理论向更科学、更合理的方向发展；从实践角度而言，将期待可能性理论运用到司法实践中，能够为法官处理复杂疑难案件提供更具灵活性和合理性的裁判依据，避免因法律的机械适用而产生不合理的判决，从而提升司法的公正性和公信力，增强民众对法律的信任与尊重。

1.2国内外研究现状

在国外，期待可能性理论起源于1897年德国的“癖马案”。该案中，马车夫受雇驾驭一匹有恶癖的马，虽多次向雇主提出更换马匹但遭拒绝，后因马的癖性发作致行人受伤，法院最终以难以期待马车夫违抗雇主命令、放弃职业为由，判定其无罪。这一判例引发了学界对期待可能性理论的深入研究。此后，该理论在德国得到进一步发展，成为规范责任论的核心要素，并在刑事立法和司法实践中得到广泛应用。在日本，期待可能性理论于20世纪20年代被引入，经过木村龟二、大塚仁、佐伯千仞等学者的研究与传播，逐渐成为日本刑法学界的通说，并在司法实务中得到一定程度的运用。不过，德日两国在期待可能性理论的体系定位、判断标准和适用范围等方面仍存在诸多争议。

在国内，期待可能性理论自引入以来，受到了刑法学界的广泛关注。陈兴良、张明楷、马克昌等知名学者对其进行了深入研究，围绕该理论能否适用于我国刑法体系展开了热烈讨论。部分学者认为，期待可能性理论体现了对人性的关怀，与我国刑法追求的罪责刑相适应原则相契合，引入该理论有助于完善我国刑法理论和司法实践；也有学者担心，期待可能性理论的判断标准具有一定的主观性，在我国司法实践中可能存在被滥用的风险，且与我国现有的犯罪构成体系存在兼容性问题。在实践探索方面，虽然我国刑法条文尚未明确规定期待可能性理论，但在一些司法解释和司法裁判中，已不自觉地体现出该理论的精神，如对紧急避险、胁从犯等情形的处理。

1.3研究方法与创新点

本文主要采用以下研究方法：一是文献研究法，通过广泛查阅国内外关于期待可能性理论的学术著作、期刊论文、学位论文等文献资料，梳理该理论的起源、发展脉络和研究现状，为深入研究奠定理论基础；二是案例分析法，选取具有代表性的国内外司法案例，分析期待可能性理论在实践中的具体应用，探讨其在解决实际问题中的作用和存在的问题；三是比较研究法，对德日等大陆法系国家和我国在期待可能性理论的研究与实践方面进行比较，借鉴国外的有益经验，结合我国国情，探索适合我国的期待可能性理论应用路径。

本文的创新点在于从多维度对期待可能性理论中国化问题进行分析。一方面，综合运用多种研究方法，全面深入地探讨该理论在中国的适用性，不仅关注理论层面的探讨，更注重结合司法实践案例进行分析；另一方面，在研究过程中，充分考虑我国的法律文化传统、犯罪构成体系和司法实践现状，尝试提出具有针对性和可操作性的期待可能性理论中国化路径，以期为我国刑法理论的完善和司法实践的改进提供有益的参考。

二、期待可能性理论的基本内涵

2.1概念界定

期待可能性，从行为时的具体情况看，是指可以期待行为人做出合法行为的可能性。这一概念的核心在于，充分考量行为发生时的特定情境对行为人主观选择的影响。当存在期待可能性时，意味着行为人在当时的条件下有能力且有机会实施合法行为，若其违反这种期待而实施了违法行为，便应承担相应的刑事责任；反之，若从行为时的具体情形判断，不能期待行为人做出合法行为，即便其实施了违法犯罪行为，也可基于缺乏期待可能性而免除或减轻刑事责任，此时，不具有期待可能性便成为主观阻却事由。例如，在面临生命威胁的紧急情况下，如被他人持刀逼迫参与盗窃，行为人因恐惧生命安全受到侵害而实施盗窃行为，此时就可考虑其缺乏实施合法行为（拒绝盗窃）的期待可能性。

期待可能性理论的诞生，是对传统刑法理论中单纯依据行为人