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证券从业资格测试题《证券市场基本法律法规》考题详解

一、选择题

单项选择题

1.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案：D

解析：保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取不正当利益。选项A，保荐机构履行保荐职责需指定取得保荐代表人资格的个人负责保荐工作，这是保证保荐工作专业性的要求；选项B，未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务，这是对保荐业务市场准入的规范；选项C，保荐代表人遵守职业道德准则等要求是保证其执业质量的基础。

2.证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。

A.集中管理

B.第三方存管

C.有效控制

D.统一存管

答案：B

解析：证券公司申请融资融券业务资格，客户交易结算资金实行第三方存管。第三方存管制度能有效保障客户资金的安全，避免证券公司挪用客户资金。集中管理、有效控制和统一存管都不能准确体现客户交易结算资金保障的核心制度，即第三方存管。

3.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.证券数据的透明性

答案：D

解析：证券经纪业务的特点包括证券经纪商的中介性、业务对象的广泛性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。证券数据的透明性并不是证券经纪业务的特点。中介性体现了经纪商在投资者和证券市场之间的桥梁作用；业务对象广泛性是因为证券市场有众多的证券可供交易；客户资料保密性是保护客户隐私和利益的重要要求。

4.有限责任公司的权力机构是（）。

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.股东会

答案：D

解析：有限责任公司的权力机构是股东会。股东会由全体股东组成，决定公司的重大事项。监事会是公司的监督机构，负责监督公司的经营活动和管理人员；董事会是公司的执行机构，负责公司的日常经营管理决策；理事会一般在一些非公司制的组织中使用，不是有限责任公司的相关机构。

5.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体是法人

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序

答案：B

解析：非法集资类犯罪主体包括自然人和单位，而不是仅指法人。犯罪主观方面是故意，即行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生。犯罪客体是国家金融管理秩序，非法集资行为扰乱了正常的金融秩序。

多项选择题

1.证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D.将自营账户借给他人使用

答案：ABCD

解析：证券公司从事证券自营业务的禁止性行为包括内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务以及将自营账户借给他人使用等。内幕交易是利用内幕信息进行证券交易，损害了其他投资者的利益；操纵市场是通过不正当手段影响证券价格和交易量；假借他人名义或个人名义自营以及出借自营账户都违反了自营业务的规范管理要求。

2.下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。

A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

B.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

C.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

D.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险

答案：ABCD

解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，便于投资者了解机构情况；将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案，接受监管；公平对待客户，不能通过诱导升级付费等方式差别定价；遵循客户适当性原则，对产品分类分级并向客户揭示风险，保护投资者利益。

3.下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有（）。

A.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

B.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁