期货公司研究分析报告合规性考核试卷.docVIP

期货公司研究分析报告合规性考核试卷.doc

此“教育”领域文档为创作者个人分享资料，不作为权威性指导和指引，仅供参考

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

期货公司研究分析报告合规性考核试卷

一、单项选择题（每题1分，共30题）

1.期货公司研究分析报告的合规性考核主要依据哪个文件？

A.《期货公司监督管理办法》

B.《证券公司内部控制指引》

C.《期货公司风险监管指标管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

2.期货公司研究分析报告中的投资建议需要经过哪级审核？

A.部门负责人

B.监事会

C.董事会

D.总经理

3.期货公司研究分析报告中的信息来源不包括？

A.官方统计数据

B.小道消息

C.行业报告

D.上市公司公告

4.期货公司研究分析报告中禁止使用哪些表述？

A.必涨、必跌

B.市场分析

C.投资策略

D.风险提示

5.期货公司研究分析

该用户很懒，什么也没介绍

咨询Ta 进入空间

更多 >