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2025年职业资格期货从业资格期货法律法规-期货法律法规参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、《期货交易管理条例》规定，禁止任何单位或个人从事下列哪种行为？

A.通过编造、传播虚假信息影响期货市场价格

B.未经批准设立期货公司

C.利用内幕信息进行期货交易

D.在期货交易所外公开期货价格

2、期货交易所的监管职责不包括以下哪项？

A.审核会员资格

B.监督市场交易行为

C.制定期货合约交易规则

D.管理投资者保证金

3、投资者适当性管理要求期货公司必须对客户进行哪些评估？

A.资产规模与投资经验

B.风险偏好与承受能力

C.身份信息真实性

D.交易频率与资金来源

4、期货公司不得以哪些方式向客户收取费用？

A.交易手续费返还

B.保证金利息

C.资金占用费

D.交易佣金

5、关于期货市场操纵行为的认定，下列哪项表述正确？

A.需同时具备价格操纵与交易量操纵

B.存在连续三个交易日的价格异常波动即可认定

C.需达到国务院规定的情节标准

D.交易所可自主决定是否处罚

6、下列哪项不属于期货公司风险管理隔离要求？

A.资金账户与自营账户分离

B.风险控制部门与业务部门独立

C.同一业务系统同时处理自营与客户交易

D.建立独立风险评估体系

7、期货投资者投诉应向哪个机构提出？

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国证监会

D.当地金融办

8、期货公司违规开展场外衍生品业务的法律后果是什么？

A.惩罚金不超过违法所得1倍

B.吊销业务资格

C.吊销营业执照

D.限制业务范围

9、期货交易所的会员单位包括哪些主体？

A.期货公司、期权做市商

B.期货公司、投资咨询机构

C.期货公司、境外期货经纪机构

D.期货公司、风险管理公司

10、关于期货市场禁入措施，下列哪项正确？

A.禁入期限最长可达终身

B.可适用于未实际造成损害的违规行为

C.需经中国证监会批准

D.禁入决定由交易所作出

11、《期货和衍生品法》的生效日期是？

A.2021年10月1日

B.2022年3月1日

C.2023年6月1日

D.2024年1月1日

12、期货公司可开展的期货业务不包括？

A.商品期货经纪

B.金融期货经纪

C.外汇期货经纪

D.期权经纪

13、期货交易所的自律管理职责不包括？

A.制定交易规则

B.审批合约上市

C.监管会员单位

D.制定结算规则

14、投资者风险管理措施中，强制要求的是？

A.设置保证金

B.强制平仓

C.涨跌停板

D.持仓限额

15、期货适当性管理中，必须评估的内容是？

A.交易频率

B.资金来源

C.风险承受能力

D.交易品种

16、以下哪项属于操纵市场行为？

A.连续交易某合约

B.联合其他机构报价

C.利用内幕信息交易

D.跨市场套利

17、某商品期货合约持仓限额为？

A.500手

B.1000手

C.2000手

D.5000手

18、期货公司破产清算时，优先清偿的是？

A.员工工资

B.客户保证金

C.股东权益

D.经营债务

19、境外期货业务经营许可由谁审批？

A.地方金融监管局

B.中国证监会

C.国务院

D.国家外汇管理局

20、异常交易监控中，熔断机制触发条件是？

A.单日涨跌幅达5%

B.连续三日涨跌幅超3%

C.异常价格持续10分钟

D.持仓变化超20%

21、期货公司风险管理子公司的主要业务范围包括哪些？

A.期货经纪业务

B.风险管理及套期保值业务

C.投资咨询业务

D.期货资产管理业务

22、期货市场操纵行为中，以下哪种行为属于“散布虚假信息”？

A.联合其他机构哄抬价格

B.公开散布虚假交易数据

C.诱导客户集中持仓

D.利用内幕信息交易

23、客户适当性管理中，第一步应完成的评估是？

A.客户交易经验

B.风险承受能力评估

C.财务状况分析

D.交易品种认知度

24、境外期货业务需经哪一部门审批？

A.证监会

B.国务院金融委

C.银保监会

D.国家外汇管理局

25、期货交易保证金每日结算的依据是？

A.成交价

B.浮动盈亏

C.交割价

D.市场均价

26、以下哪项行为属于期货公司高管禁止事项？

A.自营与代理业务混同

B.泄露客户交易信息

C.购买本机构自营合约

D.参与内幕信息讨论

27、期货公司需向交易所报告的大额持仓是？

A.单品种持仓量前5名

B.单会员持仓量前10名

C.单品种持仓量前20名

D.单会员持仓量前15名

28、期货公司高管变更需报备的部门是？

A.期货业协会

B.证监会

C.当地金融局

D.交易所