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关于合规风险防控的自查报告及整改措施

为全面落实监管要求，强化公司合规风险防控体系建设，切实提升全员合规意识与操作规范性，公司于2023年5月至7月组织开展了覆盖总部及5家分支机构的全流程合规风险自查工作。本次自查以“问题导向、全面覆盖、深入整改”为原则，重点围绕业务准入、操作流程、数据管理、外包合作及合规文化五大领域展开，通过系统筛查、档案抽查、人员访谈及外部数据比对等方式，累计梳理业务数据12.3万条，抽查合同及业务档案2800份，访谈员工186人次，全面识别潜在合规风险点，并针对性制定整改措施，现将自查情况及整改方案汇报如下：

一、自查工作开展情况

本次自查覆盖公司信贷业务、资产管