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保荐代表人资格考试试卷
一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构申请保荐业务资格应满足的条件是（）。
A.最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B.注册资本不低于人民币5000万元
C.具有良好的保荐业务团队且专业人员不少于20人
D.公司治理结构存在重大缺陷
答案：C
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构需满足：注册资本不低于1亿元（B错误）；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚（A错误）；具有完善的公司治理和内部控制制度（D错误）；保荐业务团队专业人员不少于20人（C正确）。
主板上市公司首次公开发行股票的持续督导期间为（）。
A.上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
B.上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
C.上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.上市当年全年及其后2个完整会计年度
答案：B
解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，主板IPO持续督导期为上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度（B正确）；创业板、科创板为上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度（A、C、D错误）。
关于发行审核委员会的职责，下列表述正确的是（）。
A.决定股票发行价格
B.对发行人的盈利预测进行审核
C.审核股票发行申请是否符合法定条件和信息披露要求
D.直接参与发行人的路演推介
答案：C
解析：发审委的核心职责是对发行申请文件和信息披露内容的合法合规性进行审核（C正确）；发行价格由市场询价确定（A错误），盈利预测非强制要求（B错误），路演推介由发行人和主承销商负责（D错误）。
保荐机构尽职调查的核心内容是（）。
A.发行人的历史沿革
B.实际控制人的社会关系
C.财务与会计
D.员工的学历结构
答案：C
解析：尽职调查需覆盖业务、财务、法律等多方面，但财务与会计是验证发行人持续盈利能力和财务合规性的核心（C正确）；历史沿革（A）、社会关系（B）、员工学历（D）属于辅助性调查内容。
保荐机构对发行人信息披露文件的责任是（）。
A.仅对专业部分负责
B.对所有内容承担保证责任
C.对真实性、准确性、完整性承担连带责任
D.无需承担法律责任
答案：C
解析：《证券法》规定，保荐机构应当对发行人的信息披露文件进行核查，对其真实性、准确性、完整性承担连带责任（C正确）；“仅对专业部分负责”（A）是会计师、律师的责任，“保证责任”（B）表述过重，“无责任”（D）违反法规。
创业板首次公开发行股票的财务条件要求最近两年净利润（）。
A.均为正且累计不低于3000万元
B.均为正且累计不低于5000万元
C.至少一年为正且累计不低于2000万元
D.无具体净利润要求
答案：B
解析：创业板IPO要求最近两年净利润均为正且累计不低于5000万元（B正确）；主板要求最近3年净利润累计不低于1.5亿元（A错误），“至少一年”（C）是旧规，“无要求”（D）是未盈利企业的特殊条件。
保荐代表人注册的必要条件是（）。
A.具有5年以上证券从业经历
B.最近1年从事保荐相关业务
C.通过保荐代表人专业能力水平评价测试
D.曾主持过3个以上IPO项目
答案：C
解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人需通过专业能力水平评价测试（C正确）；从业经历要求最近3年从事保荐相关业务（B错误），无强制项目数量要求（D错误），5年经历非必要（A错误）。
下列情形中构成发行失败的是（）。
A.网下投资者申购数量为网下初始发行数量的1.2倍
B.网上投资者有效申购倍数超过100倍
C.发行价格未达到招股说明书预设的市盈率区间
D.网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%
答案：D
解析：《证券发行与承销管理办法》规定，认购数量不足公开发行数量70%的构成发行失败（D正确）；网下申购倍数≥1.2倍为正常发行（A错误），网上高倍数是超额认购（B错误），发行价格与预设区间无关（C错误）。
上市公司重大关联交易的规范要求是（）。
A.无需披露，仅需董事会批准
B.独立董事可以不发表意见
C.需经独立董事认可后提交股东大会审议
D.交易金额超过500万元即构成重大关联交易
答案：C
解析：重大关联交易需经独立董事事前认可并发表独立意见，再提交股东大会审议（C正确）；“无需披露”（A）、“独立董事不发表意见”（B）违反《上市公司治理准则》；重大关联交易标准为交易金额≥3000万元且占净资产≥5%（D错误）。
持续督导期间，保荐机构应向证监会报送年度持续督导报告的时间是（）。
A.年度结束后1个月内
B.年度结束后3个月内
C.年度结束后6个月内
D.无需定期报送
答
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