解锁制裁合规新策略合规政策专员面试题集.docxVIP

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2026年解锁制裁合规新策略：合规政策专员面试题集

一、单选题（每题2分，共10题）

题目：

1.根据美国OFAC最新发布的制裁指南，以下哪项交易行为最容易被认定为违反SDN名单规定？

A.与列入SDN名单的个人进行小额货物贸易

B.向列入SDN名单的个人提供技术咨询服务

C.与列入SDN名单的个人进行股权投资（但未涉及资金转移）

D.与列入SDN名单的个人进行无息贷款

2.欧盟第648/2023号制裁令针对哪些实体实施禁运措施？

A.仅针对自然人在欧盟境内的活动

B.仅针对欧盟境内的法人实体

C.针对全球范围内的自然人和法人实体

D.针对欧盟境内及部分欧盟关联实体的自然人和法人

3.在处理涉及制裁合规的内部举报时，合规政策专员应优先遵循以下哪项原则？

A.立即对外披露举报内容以示透明

B.严格保密并启动独立调查程序

C.直接要求人力资源部门处理以减少合规部门负担

D.忽略举报，因缺乏具体证据

4.针对俄罗斯受制裁实体的交易，以下哪项操作最符合欧盟第648/2023号制裁令的要求？

A.继续进行常规商业合作，但要求客户签署承诺函

B.立即终止所有交易，直至获得欧盟特别许可

C.仅限制涉及金融服务的交易，其他业务不受影响

D.根据个案评估风险，部分业务可继续进行

5.在设计制裁合规培训时，以下哪项内容最容易被员工忽略但实际至关重要？

A.制裁名单的更新频率和查询方法

B.如何识别与受制裁实体的“间接联系”

C.违规行为的处罚标准

D.员工的举报渠道和奖励机制

6.针对香港特别行政区的企业，在执行美国制裁政策时需特别注意以下哪项差异？

A.香港在制裁豁免方面享有完全的自主权

B.香港被OFAC视为独立的司法管辖区

C.香港的制裁合规要求等同于美国标准

D.香港的企业可豁免部分美国制裁的尽职调查义务

7.在跨境交易中，以下哪项场景最容易触发联合国安理会制裁决议的合规审查？

A.向中东某国出口普通机械设备

B.向某国政府官员提供咨询服务

C.向某国进口农产品

D.向某国出口医疗设备

8.对于金融机构，以下哪项措施最能有效降低制裁合规风险？

A.依赖第三方合规工具自动筛查交易

B.仅关注高风险国家/地区的交易

C.定期组织全员制裁合规培训

D.仅依赖外部律师提供的合规建议

9.根据英国《经济犯罪（制裁）条例2023》，以下哪项行为可能构成制裁规避？

A.通过第三方公司间接向受制裁实体提供服务

B.在受制裁国家境内设立子公司但独立运营

C.与受制裁实体进行无资金交易的货物交换

D.向受制裁实体提供免费咨询服务

10.在处理制裁合规审查时，以下哪项文件记录最可能被监管机构重点审查？

A.内部风险评估报告

B.员工考勤记录

C.公司财务报表

D.市场分析数据

二、多选题（每题3分，共5题）

题目：

1.以下哪些行为可能违反欧盟第648/2023号制裁令的规定？

A.通过第三方公司间接向受制裁实体提供金融服务

B.与受制裁实体的关联公司进行常规贸易

C.向受制裁实体提供技术支持（但未涉及资金转移）

D.在受制裁国家境内设立合资企业但无股权控制

2.在设计制裁合规政策时，以下哪些要素应被重点考虑？

A.公司业务模式与受制裁国家/实体的关联性

B.员工对制裁政策的理解和执行能力

C.外部律师的专业意见

D.内部审计部门的独立监督

3.针对涉及制裁合规的内部举报，以下哪些措施是必要的？

A.建立匿名举报渠道

B.对举报人提供法律保护

C.立即对涉嫌违规行为采取控制措施

D.对举报事件进行公开通报

4.在跨境交易中，以下哪些场景需要特别关注联合国安理会制裁决议？

A.与受制裁实体的交易涉及武器或核材料

B.交易金额超过公司年度合规预算的10%

C.交易涉及受制裁国家的政府机构

D.交易通过第三方公司进行但资金不直接转移

5.对于金融机构，以下哪些措施有助于降低制裁合规风险？

A.定期更新制裁名单数据库

B.对高风险交易进行人工复核

C.仅依赖自动化合规工具

D.对员工进行定期制裁合规培训

三、简答题（每题4分，共5题）

题目：

1.简述美国OFAC制裁政策中“长臂管辖”原则的核心内容及其对跨国企业的影响。

2.比较欧盟第648/2023号制裁令与联合国安理会制裁决议在合规执行上的主要差异。

3.解释“制裁规避”的概念，并列举三种常见的制裁规避手段。

4.在跨境交易中，如何有效识别与受制裁实体的“间接联系”？

5.设计一份制裁合规培训的核心内容框架，并说明其针对不同层级员工（如高管、财务、销售）的差异化要点。

四、案例分析题（每题10分，共2题）

题