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关于开展内控风险评估与控制工作方案

为系统推进内控风险评估与控制工作，确保企业经营活动合法合规、资产安全完整、财务报告及相关信息真实准确、经营效率与效果持续提升，现结合企业实际业务场景，制定本工作方案。本方案聚焦风险评估与控制全流程，涵盖准备、识别、评估、控制、实施、监督、改进等核心环节，明确操作标准与责任主体，确保工作可落地、可追溯、可优化。

一、工作准备：资源整合与机制搭建

（一）目标与范围界定

以“全面覆盖、重点突出、动态调整”为原则，明确本次内控风险评估与控制工作目标：识别影响战略目标、经营目标、报告目标、合规目标实现的各类风险，评估风险发生可能性与影响程度，制定针对性控制措施，