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2025年河北省公需课学习-科创板上市公司持续监管办法

第一部分：单项选择题（共20题，每题1分）

1、科创板持续监管的核心原则是？

A、以盈利为核心

B、以信息披露为核心

C、以市值管理为核心

D、以股东数量为核心

答案：B

解析：《科创板上市公司持续监管办法》明确，持续监管遵循以信息披露为核心的原则，要求公司真实、准确、完整披露信息。A、C、D均偏离监管本质，盈利、市值、股东数量非核心要求。

2、上市公司重大事项应何时披露？

A、1个交易日内

B、2个交易日内

C、3个交易日内

D、5个交易日内

答案：B

解析：办法规定，发生可能对股价或投资者决策产生重大影响的事项，公司应在2个交易日内披露。A时间过短，C、D超过规定时限，不符合及时披露要求。

3、独立董事需具备的专业资格是？

A、公司高管亲属

B、会计专业人士

C、持股5%以上股东

D、控股股东推荐

答案：B

解析：办法要求独立董事需具备相关专业知识，会计专业人士符合独立性与专业性要求。A、C、D均可能影响独立性，违反任职回避规定。

4、股东减持预披露的时间要求是？

A、减持前15日

B、减持前30日

C、减持后15日

D、减持后30日

答案：A

解析：特定股东减持股份需提前15个交易日预披露减持计划。B时间过长，C、D为减持后披露，不符合“预披露”的事前要求。

5、募集资金闲置可进行的操作是？

A、购买股票

B、补充流动资金

C、投资期货

D、转借他人

答案：B

解析：办法允许闲置募集资金暂时补充流动资金，但禁止用于股票、期货等风险投资或转借他人。A、C、D均违反资金使用规范。

6、退市整理期的交易期限是？

A、5个交易日

B、10个交易日

C、15个交易日

D、30个交易日

答案：C

解析：科创板公司进入退市整理期的，交易期限为15个交易日。A、B时间过短，D超过规定时长，不符合退市流程安排。

7、关联交易审议需回避的主体是？

A、中小股东

B、独立董事

C、关联董事

D、外部监事

答案：C

解析：关联交易审议时，关联董事应回避表决，避免利益冲突。A、B、D无关联关系，无需回避。

8、定期报告未披露的退市类型是？

A、交易类

B、财务类

C、规范类

D、重大违法类

答案：C

解析：未按规定披露定期报告属于规范类退市指标。A、B、D分别对应股价、财务指标、重大违法行为，与信息披露合规性无关。

9、红筹企业境内上市的财务凭证要求是？

A、必须使用人民币

B、按国际准则编制

C、仅需境外审计

D、无需境内备案

答案：B

解析：红筹企业可按国际财务报告准则或境外会计准则编制财务凭证，无需强制使用人民币或仅境外审计。A、C、D不符合办法对红筹企业的特殊规定。

10、股权激励对象不包括？

A、核心技术人员

B、独立董事

C、高级管理人员

D、核心业务人员

答案：B

解析：办法规定股权激励对象包括核心技术/业务人员、高管，独立董事因独立性要求不得参与。B不符合激励对象范围。

11、重大资产重组的审核机构是？

A、证券业协会

B、交易所

C、登记结算公司

D、行业协会

答案：B

解析：科创板上市公司重大资产重组由交易所审核，强化一线监管职责。A、C、D无重组审核权限。

12、权益变动达5%需披露的时间是？

A、当日收市前

B、次一交易日内

C、次二交易日内

D、次五交易日内

答案：B

解析：股东权益变动达5%时，需在次一交易日内披露权益变动报告书。A时间过紧，C、D超过规定时限。

13、未达盈利预测的披露要求是？

A、无需披露

B、董事会说明原因

C、仅披露结果

D、监事会道歉

答案：B

解析：实际盈利与预测差异较大时，公司董事会需披露差异原因并说明应对措施。A、C、D不符合信息披露完整性要求。

14、退市风险警示的标识是？

A、ST

B、ST

C、PT

D、PT

答案：A

解析：科创板对存在退市风险的公司标注“ST”，区别于主板“ST”标识。B为主板警示标识，C、D已不再使用。

15、可转债转股价格调整的触发条件是？

A、股价上涨

B、分红送股

C、高管变动

D、行业波动

答案：B

解析：公司分红、送股等导致股本变化时，需调整可转债转股价格以保护投资者权益。A、C、D非转股价格调整法定情形。

16、内幕信息知情人登记的责任主体是？

A、控股股东

B、董事会秘书

C、财务总监

D、独立董事

答案：B

解析：办法规定董事会秘书负责内幕信息知情人登记管理，确保信息保密。A、C、D无直接登记职责。

17、上市后前5日交易机制是？

A、涨跌幅10%

B、无涨跌幅限制

C、涨跌幅20%

D、涨跌幅30%

答案：B

解析：科创板新股上市后前5个交易日无涨跌幅限制，第6日起涨跌幅20%。A、C、D不符合前5日交易规则。

18、募集资金专户的监管主体是？

A、证券公司

B、银行

C、交易所

D、证