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2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、为了进一步完善股权投资基金登记备案制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入（），以增强基金管理人的公信度，合理防范包括股权投资基金在内的各类私募基金登记申请机构的道德风险。

A.法律中介机构

B.会计中介机构

C.信息中介机构

D.第三方中介机构

【答案】：A

2、董事会对有效的风险管理承担最终责任，履行的风险管理职责是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

3、(2016年)信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

【答案】：A

4、托管人的首要是（）.

A.保证基金资产的安全

B.使基金资产增值

C.对基金管理人进行监督

D.召集基金持有人大会

【答案】：A

5、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】：C

6、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）。

A.18.75%

B.12.5%

C.15%

D.10%

【答案】：B

7、()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.自动传真、电子信箱与手机短信

D.“一对一”专人服务

【答案】：D

8、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。

A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用

C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场

【答案】：D

9、2001年9月，我国诞生了第一只开放式基金（），使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.华夏大盘精选基金

C.华安创新基金

D.南方避险增值基金

【答案】：C

10、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。

A.警告

B.暂停基金从业资格

C.罚款

D.出具警示函

【答案】：D

11、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是()

A.有利于投资人取得良好的收益

B.有利于投资者的价值判断

C.有利于投资人参与基金投资的具体决策

D.能够杜绝信息滥用

【答案】：B

12、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）

A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充

D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

【答案】：B

13、(2017年)下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（）。

A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销

B.申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认

C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户

【答案】：B

14、在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容

A.加粗

B.红色

C.黑色

D.大号

【答案】：A

15、以下不是常用的估值方法（）。

A.相对估值法

B.绝对估值法

C.折现现金流估值法

D.创业投资估值法

【答案】：B

16、()于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.尤金·法玛

B.马可维茨

C.卢卡·帕乔利

D.罗伯特·希勒

【答案】：B

17、以下中国基金业协会（全称为“中国证券投资基金业协会”）会员中，为普通会员的是（）。

A.基金服务机构

B.证券期货交易所

C.公募基金管理人

D.地方基金业协会

【答