销售合同审核及风险评估表单.docVIP

应用场景与价值定位

在企业销售业务中，合同是明确双方权利义务、保障交易安全的核心法律文件。为避免因条款疏漏、法律风险或履约能力不足导致的纠纷，需通过标准化审核流程对销售合同进行全面评估。本工具适用于企业销售部门、法务部门、财务部门等多角色协同，在合同签订前对合同内容进行系统性审查，识别潜在风险并提出优化建议，保证合同合规性、可行性与安全性，降低交易风险，保障企业合法权益。

审核流程与操作指引

一、合同接收与初步登记

合同提交：销售部门或业务人员与客户达成合作意向后，将拟签订的销售合同（含附件如技术协议、订单等）提交至法务部门，同时填写《合同基本信息表》，注明合同编号、对方主体名称、合同金额、签订日期、业务背景、联系人及联系方式等基础信息。

登记备案：法务部门收到合同后，在《合同管理台账》中登记合同信息，分配唯一审核编号，明确审核时限（一般不超过3个工作日），并同步告知销售部门审核进度。

二、内容完整性核查

审核人员需首先确认合同必备要素是否齐全，避免因基础信息缺失导致后续争议。核查要点包括：

主体信息：双方公司全称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、联系方式是否准确无误；

标的条款：合同标的（产品/服务名称、规格型号、技术参数、数量等）描述是否清晰，无歧义；

核心条款：价款金额（含单价、总价）、支付方式（账户信息、分期节点等）、履行期限（交付时间、验收周期）、违约责任、争议解决方式等关键条款是否明确；

附件完整性：合同中提及的附件（如技术标准、质量验收标准、保密协议等）是否一并提交，且与内容一致。

若发觉要素缺失，需立即联系销售部门补充，待完整后进入下一步审核。

三、条款逐项专业审核

法务部门会同财务、技术等相关部门，对合同条款进行分模块深度审核，重点关注以下内容：

审核模块

审核要点

主体资格

对方是否为合法存续企业，营业执照是否在有效期内；若由代理人签约，需核查授权委托书是否加盖公章、授权范围是否涵盖合同内容。

标的与质量

产品规格、技术参数是否符合约定标准；质量验收标准是否明确（如依据国家标准、行业标准或双方确认的技术协议）；交付标的物是否符合法律法规要求（如特种设备、需许可的产品等）。

价格与支付

价款是否含税，税率标准是否明确；支付方式（电汇、承兑等）与账期是否匹配企业现金流要求；账户信息是否为企业对公账户，避免个人账户收款。

履行条款

交付时间、地点是否具体；运输方式、费用承担方是否明确；验收流程（如初验、终验）及验收时限是否合理，避免“验收后无异议”等模糊表述。

违约责任

双方违约责任是否对等，避免单方加重己方责任；违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%）；明确违约情形（如逾期交付、质量不达标等）对应的处理措施。

知识产权

涉及技术许可或专利的，需明确知识产权归属、使用范围及侵权责任；避免合同条款侵犯第三方知识产权。

争议解决

争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确；管辖法院/仲裁机构是否为企业所在地或双方约定地点，避免选择对方所在地且不利于己方的管辖。

保密条款

保密信息范围、保密期限、违约责任是否清晰；对于涉及商业秘密的技术或经营信息，需明保证密义务主体及例外情形。

四、风险评估与等级划分

根据条款审核结果，结合对方主体信用、行业惯例及企业风险承受能力，对合同风险进行综合评估，划分风险等级：

低风险：条款清晰、合规，双方权利义务对等，无法律或履约风险，可直接通过审核；

中风险：存在部分条款表述模糊或潜在风险点（如违约责任不对等、管辖约定不明），需修订后再次审核；

高风险：存在法律漏洞（如对方主体无履约能力、条款违反法律法规）或财务风险（如支付周期过长、金额巨大且无担保），建议暂缓签约或终止合作。

五、跨部门沟通与意见反馈

意见汇总：法务部门完成专业审核后，将审核意见（含风险等级、修改建议）反馈至销售部门，并抄送财务、技术等部门；

部门协同：销售部门需与客户就审核意见进行沟通，重点说明中高风险条款的修改必要性；财务部门针对支付条款、税务成本提出优化建议；技术部门对标的规格、验收标准提供专业支持；

修订确认：销售部门根据反馈意见与客户协商修订合同，修订后重新提交法务部门复核，直至通过审核。

六、审核结果与合同归档

结果反馈：法务部门出具《合同审核意见书》，明确审核结论（通过/不通过/修订后通过），并由审核人签字确认；

签署授权：审核通过的合同，由销售部门按企业授权流程提交相关负责人签字盖章；

归档管理：签署完成的合同原件由法务部门统一归档，电子版同步存入合同管理系统，注明归档日期、保管责任人，保证后续可追溯。

审核表单模板设计

销售合同审核及风险评估表

合同基本信息

合同编号

对方主体名称

我方主体名称

合同金额（元）

合同签订日期

提交部门

提交人

联系方式

审核项目

审核要点

审核结果（通过/不通过