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合同审查流程标准与表单包

一、合同审查概述

合同审查是企业防范法律风险、保障商业权益的核心环节，通过标准化流程保证合同条款合法合规、权责清晰，有效避免履约争议。本流程及表单包适用于企业各类业务合同（如采购合同、服务合同、销售合同、合作协议等）的审查工作，覆盖从发起、审查到归档的全过程，助力各部门协同高效完成合同管理。

二、合同审查适用业务场景

日常业务合同审查：企业对外签订的采购原材料、接受服务、销售产品等常规业务合同，需通过标准流程审查后签署。

重大合作项目合同审查：涉及金额较大、合作期限较长或合作模式复杂的合同（如战略合作协议、独家代理协议），需启动重点审查流程，必要时引入外部法律顾问参与。

合同变更与补充审查：已签署合同的变更协议、补充条款，需重新履行审查程序，保证变更内容合法且不损害企业利益。

模板合同制定与修订：企业制定或修订标准化合同模板时，需通过本流程审核，保证模板条款覆盖常见风险点，便于后续快速调用。

三、合同审查标准化操作流程

（一）合同发起与提交

发起主体：由业务部门（如采购部、销售部、项目部）根据业务需求发起合同审查，填写《合同审查申请表》（见表1）。

提交材料：

合同草案（需为最终版本，注明“草案”字样）；

与合同相关的背景资料（如合作意向书、招投标文件、技术规格书等）；

业务部门对合同核心条款的说明（如付款方式、履约期限、特殊要求等）。

提交路径：通过企业OA系统或指定邮箱，将材料提交至法务部（或合同管理部门），同步抄送业务部门负责人*。

（二）形式审查

审查主体：法务部专员*（或合同管理员）负责形式审查，重点核对合同基础要素是否完整。

审查内容：

合同主体信息：双方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表信息是否准确、完整（与营业执照、授权委托书一致）；

合同文本结构：是否包含合同编号、签订日期、签约主体、附件、签署页等基本模块；

文本规范性：是否存在错别字、歧义表述、条款矛盾（如金额大小写不一致、日期冲突等）；

附件完整性：附件清单是否与提及的附件一致，附件内容是否清晰、有效。

审查输出：若形式审查不通过，法务部专员*在1个工作日内反馈《合同形式审查清单》（见表2），注明问题点及修改要求；若通过，则进入实质审查环节。

（三）实质审查

审查主体：法务部经理*牵头，根据合同类型组织业务部门、财务部、风控部等协同审查。

审查内容：

法律合规性：

合同条款是否符合《民法典》《公司法》等法律法规及行业监管要求；

是否存在无效条款（如“合同签订后生效，无需审批”等违反企业内部流程的约定）；

争议解决方式（仲裁/诉讼）、管辖法院是否明确且对企业有利。

商业条款合理性：

核心权利义务：双方权利义务是否对等，是否存在单方约束性条款（如“甲方任意解除权，乙方无异议”）；

履约条款：履行期限、地点、方式是否具体可执行，验收标准是否量化；

价格与支付：价格构成是否清晰，付款条件、时间、方式是否符合企业财务制度，是否约定违约金（如逾期付款的违约金比例）。

风险点排查：

保密条款：保密范围、期限、违约责任是否明确；

知识产权条款：涉及专利、商标、著作权等时，权属归属、使用权限是否清晰；

不可抗力条款：定义、通知义务、责任免除是否合规；

保险条款（如适用）：保险类型、投保金额、受益人是否符合项目要求。

审查输出：法务部经理*在3-5个工作日内出具《合同实质审查要点表》（见表3），汇总审查意见，标注“高风险”“中风险”“低风险”等级，并反馈至业务部门。

（四）跨部门会签

会签主体：根据合同类型，需财务部、风控部、业务负责人*等部门依次会签。

会签内容：

财务部：审核付款方式、税务处理、发票要求、资金安全等财务相关条款，出具《合同会签审批表》（见表4）中的财务意见；

风控部：评估合同履约风险（如合作方履约能力、市场变动影响等），提出风险应对建议；

业务负责人*：确认商业条款是否符合业务目标，平衡法律风险与业务需求，签署最终意见。

会签流程：通过OA系统发起线上会签，各部门需在2个工作日内完成反馈，逾期未反馈视为无意见。

（五）修订与确认

修订主体：业务部门根据法务部及各部门的审查意见，与合同对方协商修订合同条款。

修订要求：

对高风险条款必须修改，中低风险条款需充分说明理由；

修订后的合同需重新提交法务部复核，保证问题闭环；

若对方不同意修改，业务部门需提交《合同审查争议说明表》（见表5），详细阐述未修改理由及风险应对措施，经总经理*审批后方可推进。

（六）签署与归档

签署授权：合同经最终确认后，由法务部审核签署人权限（法定代表人或授权代表），并检查授权委托书是否在有效期内。

签署规范：

合同一式多份（如双方各执N份，企业存档M份），保证每份文本内容一致；

签署页需由授权代表签字并加盖企业公章（或合同专用章），骑缝章需完整覆盖