风险评估企业风险自查报告表.docVIP

企业风险自查报告表工具指南

一、适用场景与价值

本工具适用于企业定期开展内部风险管控、应对监管机构检查、新业务/新产品上线前风险评估、重大决策前风险排查等场景。通过系统化梳理企业运营中的潜在风险，帮助企业提前识别隐患、优化内控流程、降低风险损失，同时满足合规管理要求，为企业稳健经营提供支撑。

二、操作流程详解

第一步：明确自查目标与范围

目标设定：根据企业当前阶段重点（如年度合规审查、季度运营复盘、专项业务排查等），确定自查的核心目标（如“识别财务流程漏洞”“评估供应链中断风险”等）。

范围界定：明确自查覆盖的业务领域（如战略、财务、运营、合规、信息安全等）、部门范围（如全公司或特定部门）及时间范围（如近6个月/1年）。

第二步：组建自查工作小组

成员构成：由企业负责人（如总经理）牵头，抽调各部门骨干（如财务部、法务部、运营部负责人及专员），必要时可邀请外部顾问参与。

职责分工：明确组长统筹协调，各成员负责本领域风险识别与信息收集，保证覆盖全面、责任到人。

第三步：收集基础资料与信息

资料清单：收集与风险相关的制度文件（如内控制度、操作流程）、历史数据（如过往风险事件记录、审计报告）、业务资料（如合同、财务报表、运营数据）等。

信息来源：通过查阅文档、访谈员工（部门负责人、关键岗位员工）、现场检查（如仓库存储、系统操作）等方式获取一手信息。

第四步：识别与梳理风险点

风险领域分类：按企业常见风险类型划分，包括但不限于：

战略风险：如市场定位偏差、战略目标未达成等；

财务风险：如资金流动性不足、成本控制不力、税务合规问题等；

运营风险：如供应链中断、产品质量问题、流程执行不到位等；

合规风险：如行业政策违反、数据隐私保护不合规等；

信息安全风险：如数据泄露、系统漏洞、权限管理混乱等。

风险点描述：对每个风险点，需明确具体表现（如“供应商未定期资质审核，可能导致原材料质量不达标”）。

第五步：评估风险等级

评估维度：从“发生可能性”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）两个维度综合判断。

等级标准：

高风险：可能性高且影响大（如可能导致重大财产损失或监管处罚）；

中风险：可能性或影响程度一项中等（如可能造成局部业务延误）；

低风险：可能性低且影响小（如对日常运营影响可忽略）。

第六步：制定整改措施与计划

整改措施：针对每个风险点，提出具体解决方法（如“建立供应商季度审核机制，由采购部牵头法务部配合，每季度末完成资质核查”）。

责任与时限：明确整改责任人（姓名*）、完成时限（如“2024年X月X日前”），并区分“立即整改”“限期整改”“长期跟踪”等类型。

第七步：编制自查报告并审核

报告内容：汇总自查过程、风险点清单、风险等级评估、整改措施等，形成书面报告（参考模板表格）。

审核流程：由工作小组初稿完成后，提交企业负责人（如总经理*）审核，重大风险需提交管理层会议审议。

第八步：跟踪整改落实与归档

跟踪机制：责任人按计划推进整改，工作小组定期（如每月）跟踪进度，对未按时完成的事项需说明原因并调整计划。

结果验证：整改完成后，通过复查、测试等方式验证效果（如“抽查3家供应商资质审核记录，确认已按季度执行”）。

资料归档：将自查报告、整改记录、验证材料等整理存档，保证可追溯。

三、自查报告模板结构

企业风险自查报告表

风险领域

风险点具体描述

风险等级（高/中/低）

现有控制措施

风险成因分析

整改责任人

整改期限

整改措施

整改状态（未启动/进行中/已完成/需长期跟进）

备注

财务风险

季度费用报销流程中，存在部分发票未附明细清单的情况

中

现有《费用报销管理制度》要求附件齐全，但执行不到位

员工对制度理解不深，审核环节未严格把关

财务部*

2024-06-30

组织财务制度培训（5月20日前），由财务部*每周抽查报销单据，对违规情况通报批评

进行中

涉及跨部门协作

运营风险

仓库部分物料未按“先进先出”原则管理，可能导致积压过期

高

仓库执行《物料存储管理规定》，但缺乏有效监督

仓管员责任心不足，盘点机制未覆盖该环节

运营部*

2024-05-31

增加每日“先进先出”执行检查表，运营部*每周抽查，纳入仓管员绩效考核

进行中

信息安全风险

员工离职后未及时注销系统权限，存在数据泄露风险

高

《员工离职流程》要求权限回收，但HR与IT部门衔接不畅

流程未明确责任部门，缺乏权限回收跟踪机制

IT部、HR部

2024-05-15

修订离职流程，明确HR部发起权限回收，IT部在离职手续办结后2个工作日内完成

已完成

合规风险

新业务宣传材料中，部分表述与《广告法》要求存在差异（如“最佳效果”等绝对化用语）

中

法务部*未参与宣传材料终审

业务部门自行审核，法务介入滞后

市场部、法务部

2024-06-10

建立宣传材料“业务部门初审+法