2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（1221）.docxVIP

企业合规师考试试卷（总分100分）

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

企业合规管理的核心目标是（）。

A.降低运营成本

B.防控合规风险，促进可持续发展

C.提高短期利润

D.应对监管检查

答案：B

解析：根据《企业合规管理体系要求》（GB/T35770-2022），合规管理的核心是通过建立体系化机制，识别、评估、防控合规风险，最终实现企业长期稳定发展。其他选项（降低成本、提高利润、应对检查）是合规管理的间接效果或短期目标，而非核心目标。

下列哪项不属于《反不正当竞争法》规制的行为？（）

A.商业诋毁

B.虚假宣传

C.正常商业竞争

D.侵犯商业秘密

答案：C

解析：《反不正当竞争法》旨在禁止“不正当”竞争行为，包括商业诋毁（第十一条）、虚假宣传（第八条）、侵犯商业秘密（第九条）等。正常商业竞争是市场主体的合法权利，不属于规制范围。

企业合规举报机制的核心原则是（）。

A.匿名举报优先

B.保护举报人权益

C.快速处理投诉

D.公开举报内容

答案：B

解析：《中央企业合规管理办法》明确要求，举报机制需以“保护举报人权益”为核心，包括匿名保护、防止打击报复等。其他选项（匿名优先、快速处理、公开内容）是具体措施，但非核心原则。

数据合规中“最小必要原则”要求企业（）。

A.收集尽可能多的用户数据

B.仅收集实现目的必需的最少数据

C.存储数据无期限限制

D.共享数据无需用户同意

答案：B

解析：《个人信息保护法》第六条规定，处理个人信息应当具有明确、合理的目的，并应当与处理目的直接相关，采取对个人权益影响最小的方式；收集个人信息，应当限于实现处理目的的最小范围。其他选项均违反该原则。

下列哪项不属于合规管理“三道防线”？（）

A.业务部门自我合规

B.合规部门专项监督

C.审计部门独立评价

D.外部律师事务所咨询

答案：D

解析：合规管理“三道防线”指业务部门（一线防线）、合规部门（二线防线）、审计部门（三线防线）。外部律师事务所属于外部支持，非内部防线体系。

跨境业务中，欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）对数据跨境传输的核心要求是（）。

A.无需额外审批

B.数据接收方需达到等效保护水平

C.仅需企业内部备案

D.数据必须存储在欧盟境内

答案：B

解析：GDPR第44-49条规定，数据跨境传输需通过“充分性认定”（接收国/地区有等效保护水平）或“适当保障措施”（如标准合同条款），确保数据主体权益不受损。其他选项均不符合GDPR要求。

反垄断合规中，“纵向垄断协议”指（）。

A.具有竞争关系的经营者达成的协议

B.上下游经营者达成的固定转售价格协议

C.行业协会组织的联合限制竞争行为

D.滥用市场支配地位的行为

答案：B

解析：《反垄断法》第十三条定义“纵向垄断协议”为“经营者与交易相对人达成的协议”（如固定向第三人转售商品的价格），而横向协议是竞争关系经营者之间的协议（A错误）。行业协会行为（C）和滥用市场支配地位（D）属于其他垄断类型。

企业合规文化建设的关键主体是（）。

A.基层员工

B.合规部门

C.管理层

D.外部顾问

答案：C

解析：《企业合规管理指引（试行）》强调，管理层（尤其是最高决策者）需通过示范行为、制度保障推动合规文化落地，是文化建设的关键主体。其他主体（员工、合规部门、外部顾问）是参与者而非关键。

下列哪项属于合规风险的“内部触发因素”？（）

A.新出台的环保法规

B.竞争对手的不正当竞争行为

C.员工操作流程违规

D.客户投诉

答案：C

解析：合规风险触发因素分为外部（法规变化、第三方行为）和内部（员工违规、制度漏洞）。员工操作流程违规（C）属于内部因素；A、B、D为外部因素。

企业合规管理体系有效性评价的核心依据是（）。

A.员工满意度调查

B.监管部门检查结果

C.风险防控目标实现情况

D.合规培训参与率

答案：C

解析：GB/T35770规定，有效性评价需围绕“是否实现合规风险防控目标”展开，包括制度执行、风险应对效果等。其他选项（满意度、检查结果、参与率）是辅助指标，非核心依据。

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）（每题至少2个正确选项）

企业合规管理体系的构成要素包括（）。

A.合规制度

B.合规组织架构

C.合规培训

D.市场拓展策略

答案：ABC

解析：根据GB/T35770，合规管理体系包括制度（规则制定）、组织（职责分配）、培训（意识提升）等要素。市场拓展策略（D）属于业务范畴，非合规体系要素。

数据合规中，企业收集个人信息需满足的条件包括（）。

A.取得用户明确同意

B.说明数据用途

C.仅收集必要信息

D.无需告知数据存储期限

答案：AB