合法合规操作与风险管控责任书[4篇].docxVIP

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合法合规操作与风险管控责任书[4篇]

合法合规操作与风险管控责任书篇1

为保证__________工作顺利开展：

一、工作方向

以___________________为指导，全面实施的____大精神，坚持人民至上、生命至上，统筹发展和安全，强化底线思维，健全风险防控体系，完善责任落实机制，保证__________工作依法依规、安全高效进行。

二、行为准则

1.严格遵守国家法律法规及行业规范，保证各项工作符合政策要求；

2.坚持安全第一、预防为主，强化风险识别、评估和管控的全流程管理；

3.建立健全风险防控责任体系，明确各层级、各岗位的职责边界，保证责任到人、措施到位；

4.坚持问题导向，主动排查隐患，及时整改问题，防范化解重大风险；

5.加强信息公开透明，依法保障相关方合法权益，接受社会监督。

三、核心任务

1.风险识别与评估

定期组织风险排查，全面梳理__________工作可能存在的法律、合规、操作及安全风险；

运用科学方法开展风险评估，对识别出的风险进行分级分类，制定差异化管控措施。

2.预控措施落实

每日开展__________次安全检查，重点排查设备运行、人员操作、物料管理等环节的风险隐患；

每月组织__________次应急演练，提升突发事件的应急处置能力；

建立风险预警机制，对重大风险动态跟踪，及时启动应急预案。

3.责任机制建设

明确__________工作各环节的责任主体，制定详细的岗位责任清单，保证责任链条闭环；

实施风险管控绩效考核，将风险防控成效纳入年度考核体系，强化责任追究。

4.合规管理强化

定期开展法律法规培训，提升全员合规意识，保证操作行为合法合规；

建立合规审查制度，对关键决策、重大合同等事项进行合规性评估。

四、监督与改进

1.建立风险管控监督机制，设立专项监督小组，定期检查责任落实情况；

2.健全问题整改闭环，对发觉的问题及时整改，并跟踪验证整改效果；

3.完善动态调整机制，根据内外部环境变化，及时优化风险防控措施；

4.加强信息化建设，运用数字化手段提升风险管控的精准性和效率。

承诺人签名留白

签订日期留白

合法合规操作与风险管控责任书篇2

承诺方（以下简称“承诺方”）：[承诺方全称]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

注册地址：[注册地址]

统一社会信用代码：[统一社会信用代码]

接收方（以下简称“接收方”）：[接收方全称]

法定代表人/负责人：[法定代表人/负责人姓名]

注册地址：[注册地址]

统一社会信用代码：[统一社会信用代码]

鉴于承诺方为履行其在[相关业务或项目名称]中的职责，需严格遵守法律法规及相关政策要求，保证合法合规操作，有效管控风险，双方经友好协商，达成如下协议：

第一条合法合规与风险管控义务

1.1承诺方承诺在开展[相关业务或项目名称]过程中，严格遵守国家及地方现行的法律、法规、规章及政策要求，保证所有经营活动合法合规。

1.2承诺方承诺建立健全内部管理制度，制定并执行合法合规操作规范及风险管控措施，明确各环节责任，防范潜在法律风险。

1.3承诺方承诺对员工进行合法合规及风险管控培训，保证员工充分理解并执行相关制度要求，提升整体合规意识。

1.4承诺方承诺对业务过程中的关键环节进行重点监控，包括但不限于[列举关键环节，如资金管理、合同履行、数据保护等]，及时发觉并处理不合规行为或潜在风险。

1.5承诺方承诺对涉及的重大决策、重大合同、重大投资项目等进行合规性审查，保证决策过程及结果合法合规。

1.6承诺方承诺对收集、使用、存储的数据信息严格保密，遵守数据保护相关法律法规，防止数据泄露、滥用等风险事件发生。

1.7承诺方承诺积极配合接收方及相关部门的监督检查，如实提供所需资料，不得隐瞒、虚报或提供虚假信息。

第二条权利与义务

2.1接收方权利：

接收方有权对承诺方的合法合规操作及风险管控措施进行监督检查，包括但不限于查阅资料、现场检查、人员访谈等。

接收方有权要求承诺方就合规性问题进行整改，并跟踪整改落实情况。

接收方有权根据承诺方的合规表现，决定是否继续合作或采取其他相应措施。

2.2接收方义务：

接收方承诺为承诺方的合法合规操作及风险管控提供必要的指导和支持，包括但不限于政策解读、经验分享等。

接收方承诺对承诺方提供的合规信息及风险管控措施予以保密，除非法律法规另有规定或双方另有约定。

2.3承诺方权利：

承诺方享有__________项服务权益。

承诺方有权要求接收方在合规方面提供专业咨询和支持。

承诺方在遵守本协议约定且无违约行为的情况下，有权享受接收方提供的各项合作便利。

2.4承诺