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2026年发行人关系经理笔试题及解析

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.在发行人关系管理中，以下哪项不属于发行人关系经理的核心职责？

A.维护与交易所、监管机构的良好沟通

B.监控市场动态并传递给投资机构

C.直接执行IPO项目的财务估值

D.定期向发行人提供投资者行为分析报告

2.某上市公司发行人关系经理在季度业绩说明会上，发现分析师对公司新项目存在误解。此时，最有效的应对策略是？

A.直接反驳分析师的观点，强调公司立场

B.提供详细数据支持，并邀请第三方机构背书

C.暂不回应，会后单独约谈分析师

D.要求公司公关部门接管该议题

3.在处理发行人与机构投资者的矛盾时，发行人关系经理应优先考虑以下哪项原则？

A.严格遵循监管规定，避免合规风险

B.优先满足发行人短期利益，忽略投资者诉求

C.平衡发行人与投资者利益，促进长期合作

D.以市场情绪为导向，灵活调整沟通策略

4.某城商行发行人关系经理在路演中发现，部分投资者对银行不良贷款率表示担忧。此时，最恰当的回应方式是？

A.强调不良贷款率符合行业平均水平

B.指出监管机构已对不良贷款率进行严格管控

C.详细解释不良贷款率的形成原因及化解措施

D.要求财务部门立即出具更详细的数据报告

5.在撰写发行人关系周报时，以下哪项内容最不重要？

A.市场对发行人股价的短期反应

B.机构投资者对发行人新政策的反馈

C.竞品公司的融资动态及市场表现

D.发行人间接的媒体报道（如行业新闻）

6.某券商发行人关系经理在组织分析师交流会时，发现部分分析师对公司盈利预测过于乐观。此时，最合理的做法是？

A.延迟交流会，要求公司提供更保守的预测数据

B.强调公司已采取多项措施确保业绩达标

C.邀请行业专家共同评估盈利预测合理性

D.要求公司管理层直接向分析师解释分歧

7.在处理发行人与评级机构的矛盾时，发行人关系经理应重点考虑以下哪项因素？

A.评级机构的独立性及公信力

B.评级结果对发行人融资成本的影响

C.评级机构的客户群体是否与发行人重合

D.评级机构的收费水平是否合理

8.某A股上市公司发行人关系经理在季度业绩说明会上，发现分析师对公司股权激励方案存在质疑。此时，最有效的应对策略是？

A.强调股权激励方案已获股东大会通过

B.详细解释股权激励方案的设计逻辑及目标

C.要求人力资源部门现场解答技术性问题

D.延迟回答该问题，会后单独约谈分析师

9.在维护发行人与机构投资者关系时，以下哪项行为可能引发监管关注？

A.定期组织投资者交流会，传递公司战略信息

B.主动提供公司内部财务数据供投资者参考

C.在敏感时段（如监管检查期间）安排密集路演

D.要求发行人财务部门配合投资者进行非公开调研

10.某城商行发行人关系经理在处理机构投资者投诉时，最优先考虑的原则是？

A.快速回应投诉，避免影响投资者情绪

B.严格遵循监管规定，确保投诉处理合规

C.优先满足投资者诉求，维护客户关系

D.要求公司管理层直接介入解决投诉

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.以下哪些行为可能损害发行人关系经理的职业声誉？

A.在公开场合对分析师发表不实言论

B.接受投资机构超出正常范围的宴请

C.定期向关键投资者提供非公开信息

D.在路演中夸大公司业绩，忽略潜在风险

2.在处理发行人与监管机构的沟通时，发行人关系经理应遵循以下哪些原则？

A.严格遵循监管规定，避免合规风险

B.定期向监管机构汇报公司经营情况

C.在敏感问题前与监管机构保持提前沟通

D.要求公司法律部门全程参与沟通

3.以下哪些因素可能影响发行人关系管理的有效性？

A.发行人的市场地位及品牌影响力

B.机构投资者的专业能力及投资偏好

C.发行人间接的媒体报道及舆情动态

D.发行人与监管机构的合作紧密程度

4.在撰写发行人关系周报时，以下哪些内容最值得重点关注？

A.市场对发行人股价的短期反应

B.机构投资者对发行人新政策的反馈

C.竞品公司的融资动态及市场表现

D.发行人间接的媒体报道（如行业新闻）

5.以下哪些行为可能引发发行人与机构投资者的矛盾？

A.在敏感时段（如监管检查期间）安排密集路演

B.要求投资者签署保密协议，限制信息传播

C.在路演中回避关键问题，仅强调正面信息

D.定期组织投资者交流会，传递公司战略信息

三、简答题（共3题，每题5分，共15分）

1.简述发行人关系经理在处理发行人与分析师矛盾时的核心原则。

2.简述发行人关系经理在撰写发行人关系周报时需重点关注的内容。

3.简述发行人关系经理在维护发行人与机构投资者关系时需