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2026年证券法规知识考试题库及答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券法》（2024年修订版），下列哪项行为不属于内幕交易？

A.投资者通过非法手段获取公司未公开的重大财务信息并买卖股票

B.公司董事在知悉并购计划后立即卖出股票

C.证券分析师基于公开信息撰写研究报告并建议客户操作

D.上市公司高管在亲属处泄露即将发布的业绩预告

答案：C

解析：内幕交易指利用未公开的重大信息进行证券交易，C项基于公开信息，不构成内幕交易。

2.《上海证券交易所科创板股票上市规则》（2025年修订）规定，发行人最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币多少万元？

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：C

解析：科创板上市条件中，净利润要求为“最近3年连续盈利且累计不低于1亿元”。

3.某上市公司2025年拟通过配股方式融资，根据《上市公司证券发行管理办法》，配股的定价应不低于本次配股前20个交易日股票均价的多少？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

答案：C

解析：配股定价不得低于前20交易日均价，即平价发行。

4.证券公司为客户提供的融资融券服务，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

答案：B

解析：《融资融券业务管理办法》规定保证金比例不得低于100%。

5.根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，创业板上市公司出现连续120天股价低于1元，可能触发什么措施？

A.退市风险警示

B.股票交易暂停

C.质押风险提示

D.股东强制减持

答案：A

解析：股价连续低于1元120天，触发退市风险警示（ST）。

6.某证券从业人员在离职后1年内，不得从事与其前雇主业务有竞争关系的证券业务，该期限依据的是哪项法规？

A.《证券法》

B.《证券从业人员行为准则》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《刑法》

答案：B

解析：从业人员离职竞业限制规定于《证券从业人员行为准则》。

7.私募基金管理人未按规定履行信息披露义务，监管机构可采取什么措施？

A.罚款50万元以下

B.暂停业务3个月

C.责令改正并处10万元以上50万元以下罚款

D.直接吊销牌照

答案：C

解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，未按规定披露可处10-50万元罚款。

8.《北京证券交易所业务规则》规定，北交所上市公司出现连续60个月财务指标不符合要求，可能被实施什么措施？

A.交易受限

B.退市

C.质押要求提高

D.股东资格强制解除

答案：B

解析：连续60个月不达标，触发北交所退市条件。

9.证券公司开展定向资产管理业务，其客户资产应独立于自身资产，该原则依据的是哪项法律？

A.《证券法》

B.《信托法》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《民法典》

答案：A

解析：资产隔离原则在《证券法》中有明确规定。

10.投资者通过非法渠道获取境外上市公司的未公开信息并交易，可能触犯哪个法律？

A.《证券法》

B.《刑法》

C.《外汇管理条例》

D.《反不正当竞争法》

答案：B

解析：内幕交易可能构成犯罪，依据《刑法》第180条。

二、多选题（共5题，每题3分）

1.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司净资本不得低于哪些指标？

A.风险覆盖率不低于100%

B.净资本与净资产的比例不低于70%

C.风险准备金比例不低于5%

D.资本杠杆率不低于8%

答案：A、B

解析：C项错误，风险准备金比例要求因业务类型不同而异；D项错误，资本杠杆率要求为4%。

2.《上市公司治理准则》（2025年修订）要求上市公司应建立哪些机制以保护中小股东权益？

A.股东提案权限

B.股东表决权回避制度

C.临时股东大会召开程序

D.董事会独立性要求

答案：A、B、C

解析：D项属于董事选任要求，不属于直接保护中小股东机制。

3.私募基金管理人需履行的信息披露义务包括哪些？

A.基金合同变更

B.基金管理人变更

C.基金投资策略重大调整

D.基金净值每日披露

答案：A、B、C

解析：D项仅适用于公募基金，私募基金净值披露频率无此要求。

4.《科创板首次公开发行股票注册管理办法》对发行人财务指标有哪些要求？

A.最近1年净利润不低于人民币1000万元

B.最近1年营业收入不低于人民币5000万元

C.最近3年经营活动现金流量净额累计不低于人民币2000万元

D.净资产收益率不低于10%

答案：A、B

解析：C项要求为科创板“最近3年扣非后净利+现金流量净额”合计不低于1亿元；D项无此硬性要求。

5.证券公司因违规开展