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基金从业资格私募股权投资试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格私募股权投资试卷

考核对象：基金从业资格考生

题型分值分布：

-判断题（20分）

-单选题（20分）

-多选题（20分）

-案例分析（18分）

-论述题（22分）

总分：100分

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一、判断题（共10题，每题2分，总分20分）

1.私募股权投资通常具有较长的投资期限，一般不超过5年。

2.私募股权投资基金的投资者通常要求具备较高的风险承受能力，且投资金额较大。

3.私募股权投资的主要退出方式包括首次公开募股（IPO）、并购和直接回购。

4.私募股权投资基金的基金管理人通常收取管理费和业绩报酬，但无需缴纳托管费。

5.私募股权投资的投资标的主要包括未上市企业股权、上市公司非公开发行股份等。

6.私募股权投资基金的监管机构主要是中国证监会和地方金融监督管理局。

7.私募股权投资的投资策略主要包括成长型投资、并购型投资和夹层投资。

8.私募股权投资基金的投资者通常需要签署《基金合同》并承担无限责任。

9.私募股权投资的投资流程包括项目筛选、尽职调查、交易谈判和投后管理。

10.私募股权投资基金的业绩报酬通常与基金净值的增长率挂钩。

二、单选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.以下哪项不属于私募股权投资基金的主要投资阶段？（）

A.成长期投资

B.成熟期投资

C.创业期投资

D.证券市场投资

2.私募股权投资基金的管理费通常按照以下哪项计算？（）

A.基金总规模的一定比例

B.基金净值的10%

C.投资者的投资金额

D.基金收益的20%

3.私募股权投资基金的投资者通常需要满足以下哪个条件？（）

A.投资金额不低于100万元人民币

B.投资金额不低于50万元人民币

C.投资金额不低于20万元人民币

D.投资金额不低于10万元人民币

4.私募股权投资基金的退出方式中，以下哪项通常需要较长时间？（）

A.并购

B.IPO

C.直接回购

D.分红

5.私募股权投资基金的尽职调查阶段，以下哪项通常不需要重点关注？（）

A.财务状况

B.法律合规性

C.管理团队

D.市场竞争格局

6.私募股权投资基金的业绩报酬通常按照以下哪项计算？（）

A.基金净值的增长率

B.基金总规模的10%

C.投资者的投资金额

D.基金收益的20%

7.私募股权投资基金的监管机构主要是？（）

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.地方金融监督管理局

D.以上都是

8.私募股权投资的投资策略中，以下哪项主要关注企业并购？（）

A.成长型投资

B.并购型投资

C.夹层投资

D.事件驱动投资

9.私募股权投资基金的投资者通常需要承担以下哪种责任？（）

A.无限责任

B.有限责任

C.永久责任

D.以上都不是

10.私募股权投资基金的投资流程中，以下哪项通常在尽职调查之后进行？（）

A.项目筛选

B.交易谈判

C.投后管理

D.退出

三、多选题（共10题，每题2分，总分20分）

1.私募股权投资基金的主要投资阶段包括？（）

A.成长期投资

B.成熟期投资

C.创业期投资

D.证券市场投资

2.私募股权投资基金的管理费通常由以下哪些部分构成？（）

A.基金总规模的一定比例

B.基金净值的10%

C.投资者的投资金额

D.基金收益的20%

3.私募股权投资基金的投资者通常需要满足以下哪些条件？（）

A.投资金额不低于100万元人民币

B.投资金额不低于50万元人民币

C.投资经验不低于3年

D.风险承受能力较高

4.私募股权投资基金的退出方式包括？（）

A.并购

B.IPO

C.直接回购