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证券从业考试证券从业资格全国统一考试试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：证券从业资格全国统一考试试卷

考核对象：证券行业从业者及备考人员

题型分值分布：

-判断题（20分）：10题×2分

-单选题（20分）：10题×2分

-多选题（20分）：10题×2分

-案例分析（18分）：3题×6分

-论述题（22分）：2题×11分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

请判断下列说法的正误。

1.证券公司可以非法挪用客户的交易结算资金。

2.证券市场的基本功能包括资源配置、价格发现和风险管理。

3.认股权证是一种衍生金融工具，其价值与标的资产价格正相关。

4.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

5.证券交易所以集合竞价方式确定开盘价，以连续竞价方式确定收盘价。

6.证券公司可以为客户提供融资融券服务，但需取得相应业务资格。

7.证券投资顾问业务属于证券中介服务，不涉及证券投资建议的发布。

8.证券公司内部控制制度应当覆盖所有业务环节，包括合规、风险、技术等。

9.证券市场信息传播应当真实、准确、完整、及时，不得误导投资者。

10.证券公司可以未经客户同意，将客户资金用于其他用途。

二、单选题（每题2分，共20分）

请选择最符合题意的选项。

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务类型？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.融资融券

D.商业银行贷款

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币多少？

A.2亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

3.证券交易所在哪个交易日终止上市证券的交易？

A.第一个交易日

B.最后一个交易日

C.第三个交易日

D.第十个交易日

4.认股权证的行权价格通常高于标的资产当前价格的？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.证券公司内部控制制度的核心要素不包括？

A.组织架构

B.风险管理

C.技术系统

D.营销策略

6.证券公司经营证券自营业务，其自营投资规模不得超过净资本的？

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

7.证券公司可以接受的客户委托，从事下列哪项行为？

A.未经授权替客户决策

B.代理客户进行内幕交易

C.为客户提供投资建议

D.违规使用客户资金

8.证券公司内部控制制度应当由哪个部门牵头制定？

A.业务部门

B.风险管理部门

C.财务部门

D.监管部门

9.证券公司可以接受的客户委托，从事下列哪项行为？

A.未经授权替客户决策

B.代理客户进行内幕交易

C.为客户提供投资建议

D.违规使用客户资金

10.证券公司内部控制制度应当由哪个部门牵头制定？

A.业务部门

B.风险管理部门

C.财务部门

D.监管部门

三、多选题（每题2分，共20分）

请选择所有符合题意的选项。

1.证券公司的主要业务类型包括？

A.证券承销与保荐

B.证券经纪

C.融资融券

D.商业银行贷款

2.证券公司申请融资融券业务资格，需满足哪些条件？

A.净资本不低于人民币5亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有相应的风险管理人员

D.最近2年未因违法违规被处罚

3.证券交易所在哪个交易日终止上市证券的交易？

A.第一个交易日

B.最后一个交易日

C.第三个交易日

D.第十个交易日

4.认股权证的行权价格通常高于标的资产当前价格的？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.证券公司内部控制制度的核心要素包括？

A.组织架构

B.风险管理

C.技术系统

D.营销策略

6.证