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网络安全风险控制手册

一、引言

本手册旨在规范网络安全风险控制全流程，帮助组织系统化识别、分析、处置及监控网络安全风险，降低安全事件发生概率及影响范围。适用于企业、机构等各类组织的网络安全管理场景，涵盖信息系统全生命周期的风险管控活动。

二、适用场景与触发条件

本手册适用于以下典型场景，满足任一条件时即应启动风险控制流程：

系统上线前：新业务系统、应用平台或网络架构部署前，需开展安全风险评估；

日常运维中：通过漏洞扫描、日志审计、威胁情报等渠道发觉潜在安全风险；

安全事件后：发生数据泄露、系统入侵、病毒感染等安全事件后，需评估残余风险并优化控制措施；

合规检查时：应对《网络安全法》《数据安全法》等法律法规要求，开展合规性风险评估；

变更管理中：系统升级、网络调整、策略修改等变更实施前，需评估变更引入的新风险。

三、风险控制实施流程

（一）风险识别：全面梳理潜在威胁与脆弱性

目标：全面掌握信息系统的资产状态、潜在威胁及存在的安全脆弱点，形成风险基础清单。

步骤：

资产梳理与分类

组织IT部门、业务部门联合梳理信息系统涉及的硬件（服务器、网络设备、终端等）、软件（操作系统、数据库、应用系统等）、数据（业务数据、用户信息、敏感文档等）及人员资产，编制《资产清单》，明确资产责任人（如“业务系统负责人”“数据库管理员”）。

根据资产重要性分级（核心、重要、一般），标注核心资产（如核心交易系统、用户隐私数据库）。

威胁识别

通过历史安全事件分析、行业威胁情报、漏洞库（如CVE、CNVD）等渠道，识别可能对资产造成威胁的来源（如黑客攻击、恶意代码、内部误操作、物理环境故障等）。

填写《威胁清单》，明确威胁类型、来源及潜在影响。

脆弱性识别

采用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）、渗透测试、人工代码审计等方式，检测系统及组件存在的安全漏洞（如未修复的高危漏洞、弱口令、配置错误等）。

结合业务流程梳理管理脆弱性（如安全策略缺失、人员权限过度、应急响应机制不完善等）。

输出《脆弱性清单》，标注脆弱点位置、风险等级及关联资产。

（二）风险分析：量化评估风险等级

目标：结合威胁发生的可能性及脆弱性被利用后对资产的影响程度，确定风险优先级，为处置决策提供依据。

步骤：

可能性评估

参考历史数据、威胁情报及当前防护能力，评估威胁发生的可能性，分为5个等级（极高、高、中、低、极低），具体标准

极高：近6个月内行业内发生类似攻击，且当前无有效防护措施；

高：威胁情报显示近期存在针对类似资产的高频攻击，防护措施存在薄弱环节；

中：具备基本防护措施，但存在可被绕过的风险；

低：防护措施完善，攻击难度较高或成本过大；

极低：威胁发生概率极低，或现有防护措施可完全抵御。

影响程度评估

从Confidentiality（保密性）、Integrity（完整性）、Availability（可用性）三个维度，评估脆弱性被利用后对资产的影响程度，分为5个等级（灾难、严重、中等、轻微、可忽略），具体标准

灾难：核心业务中断超24小时，大量敏感数据泄露，造成重大经济损失或法律风险；

严重：核心业务中断4-24小时，部分敏感数据泄露，影响组织声誉；

中等：非核心业务中断4-24小时，非敏感数据泄露，局部业务受影响；

轻微：业务中断＜4小时，无数据泄露，仅影响用户体验；

可忽略：几乎无业务影响，无数据泄露或资产损失。

风险等级判定

采用风险矩阵法（可能性×影响程度）判定风险等级，分为5级（极高、高、中、低、极低），对应矩阵

影响程度

极高

高

中

低

极低

灾难

极高

极高

高

中

低

严重

极高

高

中

低

极低

中等

高

中

中

低

极低

轻微

中

低

低

极低

极低

可忽略

低

低

极低

极低

极低

输出《风险分析报告》，明确每个风险点的风险等级、主要威胁及脆弱性。

（三）风险处置：制定并落实控制措施

目标：针对不同等级风险，采取针对性处置措施，降低风险至可接受范围。

步骤：

处置策略选择

根据风险等级选择处置策略：

极高/高风险：立即采取“规避”或“降低”措施，如暂停高风险业务、修补漏洞、隔离受影响系统；

中风险：优先“降低”，如优化访问控制、加强监控，无法完全降低时结合“转移”（如购买保险）或“接受”（需审批）；

低/极低风险：记录并“接受”，纳入日常监控。

制定处置方案

针对每个风险点，明确处置措施、责任部门（如“安全运维团队”“应用开发团队”）、完成时限及所需资源。

示例：

风险点：Web服务器存在SQL注入漏洞（高危）；

处置措施：立即部署WAF防护，72小时内完成代码修复并重新上线；

责任人：安全运维团队（执行）、应用开发团队（修复）；

完成时限：72小时内。

方案审批与实施

处置方案需经安全负责人（如“CSO”）及业务部门负责人审批后实施；

实施过程需记录