网络安全管理风险评估工具.docVIP

网络安全管理风险评估工具使用指南

一、适用场景与目标对象

本工具适用于各类组织开展网络安全风险评估工作，覆盖以下场景：企业年度网络安全合规审计、信息系统上线前安全评估、关键信息基础设施安全检查、网络安全事件后的复盘分析、业务流程变更带来的安全风险重评等。目标对象包括组织内部的安全管理团队（如信息安全部、风险管理部）、IT运维部门、业务部门负责人以及第三方安全评估机构，帮助系统化识别、分析和处置网络安全风险，保障信息资产安全。

二、工具使用流程与操作步骤

步骤一：评估准备阶段

组建评估团队

明确评估工作牵头人（如安全管理员），团队成员需包含网络安全技术人员（工程师）、业务部门代表（业务主管）、合规管理人员（合规专员）等，保证覆盖技术、业务、合规等多维度视角。

界定评估范围

根据评估目标，明确评估对象（如核心业务系统、服务器集群、终端设备、网络架构等）和边界（如特定业务线、物理区域或时间段），避免范围过泛或遗漏关键资产。

收集基础资料

整理评估范围内的资产清单、网络拓扑图、安全策略文档、历史安全事件记录、合规性要求文件（如《网络安全法》《数据安全法》相关条款）等，为后续风险识别提供依据。

步骤二：风险识别阶段

资产梳理与分类

识别评估范围内的信息资产，按类别（硬件、软件、数据、人员、服务）和重要性等级（核心、重要、一般）登记，明确资产责任人（如数据库管理员负责核心数据资产）。

威胁源分析

识别可能对资产造成威胁的内部或外部因素，包括：

外部威胁：黑客攻击、恶意软件、钓鱼攻击、供应链风险、自然灾害等；

内部威胁：误操作、权限滥用、安全意识不足、内部人员泄密等。

脆弱性排查

从技术和管理两方面查找资产存在的薄弱环节：

技术脆弱性：系统漏洞、弱口令、网络架构缺陷、安全配置不当等；

管理脆弱性：安全策略缺失、人员培训不足、应急响应机制不完善、第三方管理缺失等。

步骤三：风险分析阶段

可能性评估

结合威胁发生频率、组织现有防护措施能力等因素，对威胁发生的可能性进行等级判定（高、中、低），参考标准：

高：威胁每年发生1次及以上，或存在已知漏洞且未修复；

中：威胁每1-3年发生1次，或部分防护措施存在缺陷；

低：威胁3年以上未发生，或防护措施完善。

影响程度评估

分析威胁发生后对资产保密性、完整性、可用性的影响范围和程度，按等级判定（高、中、低），参考标准：

高：导致核心业务中断、敏感数据泄露、重大经济损失或声誉损害；

中：导致部分业务功能受损、一般数据泄露、中等经济损失；

低：对业务运行影响轻微、非敏感信息泄露、较小经济损失。

步骤四：风险评价阶段

风险等级判定

结合可能性与影响程度，采用风险矩阵法确定风险等级（极高、高、中、低），判定规则

可能性

高

中

低

高

极高

高

中

中

高

中

低

低

中

低

低

风险优先级排序

对识别出的风险按等级从高到低排序，优先处理“极高”和“高”等级风险，明确风险处置的紧急程度。

步骤五：风险处置阶段

制定处置措施

针对不同等级风险，选择处置策略：

规避：终止可能导致风险的业务活动（如关闭高风险端口）；

降低：采取防护措施降低风险（如修补漏洞、加强访问控制）；

转移：通过外包、购买保险等方式转移风险（如云安全服务）；

接受：对低等级风险或处置成本过高的风险，保留风险但制定监控预案。

明确责任与时限

为每项风险处置措施指定责任人（如系统运维工程师负责漏洞修补，培训主管负责安全意识培训），设定完成时限（如“高风险漏洞7日内修复”），并跟踪落实情况。

步骤六：报告输出与归档

编制风险评估报告

汇总评估过程、风险清单、处置措施、剩余风险等内容，形成报告，提交管理层审阅，报告中需包含风险等级分布图、TOP10风险列表及整改建议。

资料归档

将评估过程中的原始资料（资产清单、访谈记录、扫描报告）、分析表格、最终报告等整理归档，保证可追溯性，作为后续复评或合规检查的依据。

三、风险评估记录表模板

1.信息资产清单表

资产编号

资产名称

资产类别

所在位置

责任人

重要性等级

备注

ASSET-001

核心数据库

软件

数据中心

**

核心

存储用户敏感信息

ASSET-002

财务系统服务器

硬件

机房A

**

核心

支持日常财务结算

ASSET-003

员工终端设备

硬件

办公区

**

一般

日常办公使用

2.威胁清单表

威胁编号

威胁类型

威胁来源

威胁描述

影响资产

THR-001

恶意代码

外部

勒索软件攻击，可能导致数据加密

ASSET-001、ASSET-002

THR-002

误操作

内部

员工误删关键业务数据

ASSET-001

THR-003

网络攻击

外部

DDoS攻击，导致服务不可用

ASSET-002

3.脆弱性评估表

脆弱性编号

所属资产

脆弱点描述

严重程度

现有控制措施

VUL-00