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2025年合规管理师考试试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.合规管理的核心目标是（）

A.确保企业不被罚款

B.保障企业经营活动符合法律法规和内部规章制度

C.提高企业的市场份额

D.降低企业的运营成本

答案：B

解析：合规管理的核心就是要让企业的各项经营活动都符合法律法规以及企业自身的内部规章制度，A选项确保不被罚款只是合规管理带来的一个结果而非核心目标；C选项提高市场份额主要与企业的市场营销、产品竞争力等因素相关；D选项降低运营成本与合规管理的核心关联不大。

2.以下不属于合规风险的是（）

A.法律风险

B.道德风险

C.战略风险

D.监管风险

答案：C

解析：合规风险主要包括法律风险、道德风险、监管风险等。战略风险是指企业在战略管理过程中，由于内外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致企业整体性损失和战略目标无法实现的可能性，它不属于合规风险的范畴。

3.合规管理体系建设的第一步通常是（）

A.制定合规管理制度

B.进行合规风险评估

C.设立合规管理部门

D.开展合规培训

答案：B

解析：在建设合规管理体系时，首先要对企业面临的合规风险进行全面、系统的评估，了解企业在哪些方面存在合规隐患，才能有针对性地制定管理制度、设立管理部门和开展培训等后续工作。所以进行合规风险评估是第一步。

4.企业合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策

B.进行市场调研

C.监督合规制度执行

D.处理合规投诉

答案：B

解析：企业合规管理部门的主要职责包括制定合规政策、监督合规制度执行、处理合规投诉等。而进行市场调研主要是市场部门或营销部门的职责，与合规管理部门的核心职能无关。

5.以下哪种行为属于合规行为（）

A.为获取业务向客户行贿

B.按照规定进行财务报表披露

C.隐瞒产品质量问题

D.未经授权使用公司机密信息

答案：B

解析：按照规定进行财务报表披露是符合法律法规和企业内部制度要求的合规行为。A选项向客户行贿是违反法律和商业道德的行为；C选项隐瞒产品质量问题可能违反消费者权益保护等相关法律法规；D选项未经授权使用公司机密信息违反了企业的保密制度和相关法律法规。

6.合规管理的有效性评估通常不包括以下哪个方面（）

A.合规制度的完善性

B.合规培训的效果

C.企业的市场占有率

D.合规风险的应对能力

答案：C

解析：合规管理有效性评估主要关注合规制度是否完善、合规培训是否达到预期效果、企业对合规风险的应对能力等方面。企业的市场占有率主要取决于企业的市场竞争策略、产品竞争力等因素，与合规管理的有效性评估没有直接关系。

7.当企业面临重大合规风险时，合规管理部门应首先（）

A.向管理层报告

B.自行处理

C.等待监管部门指示

D.召开员工大会通报

答案：A

解析：当企业面临重大合规风险时，合规管理部门应及时向管理层报告，让管理层了解情况并做出决策。自行处理可能会因为权限和信息不足等问题导致处理不当；等待监管部门指示可能会错过最佳的处理时机；召开员工大会通报可能会引起不必要的恐慌，且员工大会并不能直接解决重大合规风险问题。

8.合规文化建设的关键在于（）

A.制定严格的惩罚制度

B.高层领导的重视和推动

C.开展大规模的合规宣传活动

D.招聘大量合规专业人才

答案：B

解析：合规文化建设的关键在于高层领导的重视和推动。高层领导的态度和行为会对企业全体员工产生示范效应，他们积极倡导和推动合规文化，才能让合规理念深入人心。A选项制定严格的惩罚制度只是一种手段，不能从根本上建立合规文化；C选项开展大规模的合规宣传活动是建设合规文化的一种方式，但没有高层的重视和推动难以取得良好效果；D选项招聘大量合规专业人才主要是从人员配备角度，对合规文化建设有一定帮助，但不是关键因素。

9.以下关于合规培训的说法，错误的是（）

A.合规培训应覆盖全体员工

B.合规培训只需进行一次即可

C.合规培训内容应根据不同岗位进行定制

D.合规培训可以采用线上线下相结合的方式

答案：B

解析：合规培训需要持续进行，因为法律法规和企业的合规要求会不断变化，员工的岗位和工作内容也可能发生变动，所以需要定期开展合规培训，而不是只需进行一次。A选项合规培训覆盖全体员工可以确保企业所有人员都具备合规意识；C选项根据不同岗位定制培训内容可以提高培训的针对性和有效性；D选项线上线下相结合的培训方式可以提高培训的灵活性和参与度。

10.在合规管理中，“三道防线”不包括（）

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.外部监管机构

答案：D

解析：合规管理的“三道防线”分别是业务部门、合规管理部门和内部审计