内控合规判断6001-6831复习试题有答案.doc

第PAGEPage1页/共NUMPAGESPages1页

内控合规判断6001-6831复习试题有答案

1.各银行要严格按照相关法律制度要求，加强对个人银行账户开立的审查，识别客户真实身份，不得为存款人开立假名和匿名的账户。

A、正确

B、错误

【正确答案】：A

2.严禁通过任何形式的“抽屉协议”或通过变相交易、组合交易等方式规避内控及监管要求

A、正确

B、错误

【正确答案】：A

3.条件允许的农商行，需要求机房进出人员只准携带规定的机房专用笔记本，专用存储设备等。

A、正确

B、错误

【正确答案】：A

4.未经理财产品销售机构进行上岗资格认定并签订劳动合同，