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基金从业资格考试历年真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理人应当建立健全哪些制度？()

A.基金风险管理制度

B.基金投资管理制度

C.基金信息披露制度

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.公平竞争原则

C.适当性原则

D.信息披露原则

3.开放式基金的申购和赎回价格是如何确定的？()

A.以基金份额净值为基础，加上一定的手续费

B.以基金份额净值为基础，减去一定的手续费

C.以基金的最近一次估值为基础，加上一定的手续费

D.以上都不对

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.对基金投资决策进行监督

C.对基金管理人的投资行为进行监督

D.管理基金的投资决策

5.以下哪项不属于基金信息披露的主要内容？()

A.基金净值信息

B.基金投资组合信息

C.基金管理人的薪酬信息

D.基金的风险评级

6.基金管理人的投资决策依据的是什么？()

A.基金合同

B.基金招募说明书

C.基金托管协议

D.基金份额持有人的意愿

7.以下哪项不是基金投资组合披露的要求？()

A.投资组合的总体情况

B.投资组合的构成情况

C.投资组合的收益情况

D.投资组合的变动情况

8.基金管理人应当如何处理客户的申购和赎回申请？()

A.及时处理，不得拒绝

B.可以拒绝，但需说明理由

C.必须在T+0日内处理

D.必须在T+1日内处理

9.基金管理人的信息披露义务包括哪些？()

A.定期披露基金净值信息

B.定期披露基金投资组合信息

C.定期披露基金管理人的薪酬信息

D.以上都是

10.以下哪项不是基金销售机构的合规义务？()

A.建立健全销售业务规则

B.对销售人员的资格进行管理

C.对客户进行风险评估

D.负责基金的投资决策

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.合规性原则

C.有效性原则

D.重要性原则

12.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.客户利益优先原则

B.适当性原则

C.信息披露原则

D.公平竞争原则

13.以下哪些属于基金投资组合披露的内容？()

A.投资组合的总体情况

B.投资组合的构成情况

C.投资组合的收益情况

D.投资组合的变动情况

14.基金管理人的信息披露义务包括哪些方面？()

A.定期报告的披露

B.持续信息披露

C.应急信息披露

D.临时信息披露

15.基金销售机构的合规风险管理包括哪些方面？()

A.合规风险评估

B.合规风险控制

C.合规风险监测

D.合规风险报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的治理结构应当符合《证券投资基金法》和《公司法》的规定，实行（）原则。

17.基金管理人的内部控制应当遵循（）原则，确保内部控制体系的有效性。

18.基金销售机构进行客户风险评估，应当根据（）等因素，确定投资者的风险承受能力。

19.基金投资组合的披露信息中，（）是必须披露的内容。

20.基金管理人在进行信息披露时，应当保证所披露信息的（）。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制应当完全由公司内部人员负责。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构在销售基金产品时，可以不进行客户风险评估。()

A.正确B.错误

23.基金管理人的投资决策完全独立于基金托管人的监督。()

A.正确B.错误

24.基金投资组合的披露信息不需要包括基金管理人的薪酬信息。()

A.正确B.错误

25.基金管理人的信息披露义务仅限于定期报告。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述基金管理人的合规风险管理的主要内容包括哪些？

27.阐述基金销售适用性原则的具体内容。

28.解释基金管理人的内部控制应当遵循的原则。

29.讨论基金投资组合信息披露的重要性。

30.说明基金管理人的信息披露义务包括哪些方面。

基金从业资格考试历年真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】基金管理人需要建立健全基金风险管理制度、基金投资管理制度和基金信息披露制度，以确保基金运