2025年职业资格基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范-私募股权投资基金基础知识参考题库含答.docxVIP

2025年职业资格基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范-私募股权投资基金基础知识参考题库含答案解析

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）

1、私募股权投资基金（PE）的主要投资阶段不包括以下哪项？

A.种子期

B.导入期

C.成长期

D.成熟期

2、合格投资者资产不低于300万元的个人投资者，其金融资产不低于多少万元？

A.50

B.100

C.150

D.200

3、私募基金管理人需向哪一监管部门报备？

A.中国人民银行

B.证监会

C.国家发改委

D.财政部

4、下列哪项属于PE典型投资策略？

A.期货套利

B.期权对冲

C.跨境并购

D.研发创新

5、基金托管人应对基金财产进行哪些核查？

A.投资合规性

B.估值准确性

C.资金流向

D.均包括

6、私募基金风险控制中，压力测试主要评估哪种风险？

A.流动性风险

B.市场风险

C.运营风险

D.法律风险

7、GP的业绩报酬提取比例通常为基金净资产的？

A.1%-2%

B.3%-5%

C.5%-10%

D.10%-20%

8、私募基金备案材料中，托管协议属于必备文件吗？

A.是

B.否

9、PE投资退出主要途径不包括哪项？

A.IPO

B.并购

C.股权回购

D.外资收购

10、合格投资者人数限制为？

A.50人

B.100人

C.200人

D.无限制

11、私募股权投资基金的监管机构是哪个？

A.证监会

B.银保监会

C.地方金融局

D.中国证券投资基金业协会

12、合格投资者金融资产不低于多少万元？

A.50

B.100

C.300

D.500

13、私募基金管理人需向哪个机构进行登记？

A.证监会

B.基金业协会

C.国家发改委

D.税务局

14、私募基金权益类资产投资比例不得超过多少？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

15、私募基金风险控制措施不包括以下哪项？

A.定期压力测试

B.投资组合分散化

C.设置单一项目投资上限

D.高管个人资产隔离

16、私募基金管理人不得承诺的条款是？

A.最低收益

B.承诺保本保收益

C.投资退出时限

D.信息披露义务

17、私募基金信息披露义务向谁履行？

A.所有公众

B.证券交易所

C.合格投资者

D.基金业协会

18、私募基金备案由哪个机构负责？

A.证监会

B.基金业协会

C.国家统计局

D.财政部

19、私募基金杠杆倍数不得超过多少倍？

A.1

B.2

C.3

D.5

20、私募基金禁止投资以下哪个领域？

A.高新技术产业

B.房地产

C.基础设施

D.创业企业

21、私募基金管理人向基金业协会备案时，需提交的材料不包括（）。

A.基金合同文本

B.管理人公司章程

C.基金托管协议

D.投资者风险测评报告

22、合格投资者的金融资产门槛是（）。

A.金融资产不低于100万元

B.金融资产不低于300万元

C.金融资产不低于500万元

D.金融资产不低于200万元

23、私募股权投资基金退出时，优先选择哪种方式（）。

A.二级市场减持

B.股权回购

C.资产出售

D.破产清算

24、基金托管人发现基金运作存在风险时，应（）。

A.自行调整投资策略

B.向托管委员会申请调整

C.直接向监管机构报告

D.与管理人协商解决

25、私募基金备案的核心原则是（）。

A.审批制

B.备案制

C.认证制

D.许可制

26、下列哪项属于私募基金禁止性行为（）。

A.投资未上市企业股权

B.从事担保业务

C.投资基础设施项目

D.开展跨境投资

27、私募基金管理人从业人员需通过哪项职业资格认证（）。

A.CFA

B.RFP

C.基金从业资格

D.CPA

28、基金托管人核对托管资产与基金净值差异超过（）时需书面说明。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

29、私募基金信息披露的频率要求是（）。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

30、基金业协会对私募基金管理人年检的重点不包括（）。

A.托管人变更

B.投资策略变更

C.关联交易披露

D.财务审计报告

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）

31、私募股权投资基金的合格投资者需满足以下哪些条件？

A.金融资产不低于300万元人民币

B.金融资产不低于500万元人民币

C.最近三年个人年均收入不低于50万元人民币

D.最近三年家庭金融资产不低于300万元人民币

32、私募股权投资基金备案需向哪个机构提交材料？

A.中国证券投资基金