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基金从业资格考试法规试卷

考试时长：120分钟满分：100分

试卷名称：基金从业资格考试法规试卷

考核对象：基金从业资格考试应考人员

题型分值分布：

-判断题（总共10题，每题2分）总分20分

-单选题（总共10题，每题2分）总分20分

-多选题（总共10题，每题2分）总分20分

-案例分析（总共3题，每题6分）总分18分

-论述题（总共2题，每题11分）总分22分

总分：100分

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一、判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规管理机制，确保基金运作符合法律法规和监管要求。

2.基金销售机构从事基金销售活动，无需取得相应的业务资质。

3.基金托管人应当对基金财产进行独立保管，不得挪用基金财产。

4.基金信息披露义务人应当确保披露信息的真实性、准确性、完整性。

5.基金投资顾问可以为基金管理人提供投资建议，但不得代为操作基金财产。

6.基金募集期间，基金管理人可以未披露风险揭示书即开始募集。

7.基金份额持有人大会的表决权通常按照基金份额比例行使。

8.基金管理人董事会对基金运作的合规性负最终责任。

9.基金销售机构可以代销未取得基金销售业务资格的机构的基金产品。

10.基金管理人应当定期对基金合规情况进行内部审计。

二、单选题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于基金信息披露的禁止行为？（）

A.滥用会计术语

B.对基金业绩进行夸大宣传

C.披露基金投资策略

D.未经批准披露基金未实现收益

2.基金托管人的主要职责不包括？（）

A.保管基金财产

B.执行基金管理人投资指令

C.监督基金投资运作

D.决定基金投资策略

3.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括？（）

A.客户利益优先

B.公开透明

C.收入导向

D.专业审慎

4.基金募集期间，基金管理人未披露风险揭示书，可能面临的法律责任不包括？（）

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.吊销业务资格

5.基金份额持有人大会的表决机制通常为？（）

A.一人一票制

B.按基金份额比例投票

C.简单多数通过

D.全体一致通过

6.基金投资顾问为基金管理人提供投资建议时，应当遵守的规定不包括？（）

A.不得代为操作基金财产

B.不得与基金管理人利益冲突

C.可以收取超额业绩报酬

D.须取得相应的业务资质

7.基金管理人董事会对基金运作的最终责任不包括？（）

A.基金合规性

B.基金资产安全

C.基金投资业绩

D.基金信息披露

8.基金销售机构代销未取得基金销售业务资格的机构的基金产品，可能面临的法律责任不包括？（）

A.责令改正

B.罚款

C.暂停业务

D.没收违法所得

9.基金管理人应当定期对基金合规情况进行？（）

A.内部审计

B.外部审计

C.监管检查

D.投资评估

10.基金信息披露的禁止行为不包括？（）

A.滥用会计术语

B.对基金业绩进行夸大宣传

C.披露基金投资策略

D.未经批准披露基金未实现收益

三、多选题（每题2分，共20分）

1.基金管理人应当建立健全的合规管理机制，包括哪些内容？（）

A.合规部门设置

B.合规制度制定

C.合规培训

D.合规检查

2.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则包括？（）

A.客户利益优先

B.公开透明

C.收入导向

D.专业审慎

3.基金托管人的主要职责包括？（）

A.保管基金财产

B.执行基金管理人投资指令

C.监督基金投资运作

D.决定基金投资策略

4.基金信息披露的禁止行为包括？（）

A.滥用会计术语

B.对基金业绩进行夸大宣传

C.披露基金投资策略

D.未经批准披露基金未实现收益