证券从业资格证考试基础知识点汇编试卷.docxVIP

证券从业资格证考试基础知识点汇编试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当日买入的证券可以在当日卖出

B.当日买入的证券必须在次日卖出

C.当日买入的证券可以在次日卖出

D.买入的证券必须在T+1日卖出

2.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投资理财

3.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.中国银保监会

4.股票价格的主要决定因素是什么？()

A.公司盈利能力

B.市场供求关系

C.公司市值

D.政策法规

5.债券发行价格高于面值称为什么？()

A.贴现发行

B.面值发行

C.溢价发行

D.折价发行

6.以下哪项不是债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资决策依据

C.限制债券发行人的融资规模

D.促进债券市场的流动性

7.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.管理和运用基金资产

B.制定基金投资策略

C.监督基金运作

D.以上都是

8.期货交易与现货交易的主要区别是什么？()

A.交易时间不同

B.交易标的物不同

C.交易目的不同

D.以上都是

9.以下哪个不是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.风险性

C.流动性

D.无风险

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.促进资源配置

11.以下哪些是债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资决策依据

C.限制债券发行人的融资规模

D.促进债券市场的流动性

12.以下哪些是基金管理公司的职责？()

A.管理和运用基金资产

B.制定基金投资策略

C.监督基金运作

D.市场营销和客户服务

13.以下哪些是金融衍生品的特点？()

A.高杠杆性

B.风险性

C.流动性

D.难以定价

14.以下哪些是证券交易中的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

三、填空题(共5题)

15.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在交易当日买入的证券______卖出。

16.我国证券市场的监管机构是______。

17.债券发行价格高于面值称为______发行。

18.基金管理公司的主要职责是______和运用基金资产。

19.金融衍生品的特点包括______、风险性和难以定价等。

四、判断题(共5题)

20.证券市场的存在可以完全消除金融风险。()

A.正确B.错误

21.债券的信用评级越高，其收益率通常越低。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司必须完全按照投资者的意愿进行投资。()

A.正确B.错误

23.股票价格的波动完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

24.金融衍生品的风险仅限于其名义价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.债券信用评级的主要依据是什么？

27.基金管理人在基金运作中的主要职责是什么？

28.简述金融衍生品的风险。

29.什么是证券市场操纵行为？其危害有哪些？

证券从业资格证考试基础知识点汇编试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】T+0交易制度允许投资者在交易当日买入的证券当日卖出，提高了交易灵活性。

2.【答案】C

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现和风险管理，信用创造不属于其基本功能。

3.【答案】C

【解析】中国人民银行、国家发改委和中国银保监会均不是证券市场的监管机构，中国证监会是。

4.【答案】B

【解析】股票价格主要受市场供求关系影响，但也与公司盈利能力、市值和政策法规等因素有关。

5.【答案】C

【解析】债券发行价格高于面值称为溢价发行，低于面值称为折价发行，等于面值称为面值发行。

6.【答案】C

【解析】债券信用评级的目的包括评估信用风险、为投资者提供决策依据和促进市场流动性，不限制融资规模。

7.【答案】D

【